鹰潭市投资公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

释 义 本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语均具有以下含义： 发行人、公司 指 鹰潭市投资公司 本所、本所律师 指 江西求正沃德律师事务所及其经办律师 鹰潭市投资公司在中国境内发行规模不超过7 亿元的2018 本次发行 指 年度第一期中期票据 规则指引 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规 则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务 规则》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指 引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露 规则》等交易商协会制定的相关行业自律规定 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 国资委 指 鹰潭市国有资产监督管理委员会 《公司章程》 指 《鹰潭市投资公司章程》 《募集说明书》 指 《鹰潭市投资公司2018 年度第一期中期票据募集说明书》 民生银行 指 中国民生银行股份有限公司 大信 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 北京兴华 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 大华 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 上海新世纪 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 近三年 指 2014 、2015、2016 年 元、万元 指 人民币元、万元 2 法律意见书 目 录 释义………………………………………………………………………………… 1 一、发行人发行本期中期票据的主体资格……………………………………… 4 二、发行本期中期票据的程序…………………………………………………… 7 三、本期中期票据发行的文件和有关机构……………………………………… 8 四、与本期中期票据发行有关的重大法律事项和潜在法律风险……………… 13 五、结论性意见…………………………………………………………………… 37 3 法律意见书 地址：江西省南昌市红谷滩碟子湖大道555号时间广场B座7楼 邮编：330038 电话：079183868153 传真：0791 网址： 电子邮箱：qz.jx.lawfirm@163.com 江西求正沃德律师事务所 关于鹰潭市投资公司 2018 年度第一期中期票据发行之法律意见书 求沃债字【2018】09 号 致：鹰潭市投资公司 江西求正沃德律师事务所（以下简称“本所” ）作为已在中国银行