造价咨询业务项目组成员职责划分办法.docx

项目组成员职责划分1 概述1.1根据项目管理和风险控制的需要，本公司将每个业务项目的参与人员划分为项目风险控制人、部门负责人、项目负责经理、项目组人员四个级次。通常将项目风险控制人、部门负责人、项目负责经理统称为项目负责人。1.2某些小型项目的项目负责经理原则上其一人承担全部承担职责；某些重大项目划分多个审计小组的，应在项目负责经理下设置项目小组负责人，由项目负责经理与项目小组负责人共同承担职责，职责的具体划分在制定的审计方案中确定。审计方案中应当明确上述四级人员在本项目中的具体安排。1.3本规程仅以业务项目为基础，从业务项目的全面管理、风险管理、人力资源、沟通联系四个方面来进行规范，其他方面的职责划分服从其他制度。1.4项目风险控制人：一般为分管业务部门和分公司的副总经理或其他高级别人员；1.5部门负责人：一般为部门经理；1.6项目负责经理：一般为项目经理，重大项目也可以是部门经理或项目风险控制人；1.7项目组人员：除上述人员之外的项目小组人员。1.8本规程适用于工程审计或咨询，其他业务参照执行。2 项目风险控制人的职责2.1全面管理对项目小组成员的工作、生活条件给予必要的关心,为项目小组成员创造良好的工作环境。2.2风险管理（1）决定业务承接。在授权范围内决定业务的承接，但对于重大投资额或对社会有重大影响的业务,应及时请示总经理或授权的副总经理决定是否承接。（2）签署业务约定书。在授权范围内签署业务约定书，但对于业务约定书涉及有可能导致潜在风险的特殊条款，应提请总经理或授权的副总经理决定。（3）参加项目计划（启动）会议。应当参加重大项目计划（启动）会议，就承办项目的重点予以布置。（4）批准审计方案，但属于重大项目还应将已经审核的审计方案报质量标准部批复,并将质量标准部的批复及时下达至项目负责经理。（5）解决执行中的重大问题，必要时编制重大风险问题请示。密切关注项目承办过程中出现的重大风险问题,对于需要与质量标准部或总经理、授权的副总经理讨论的重大风险问题,按照业规104号《重大风险问题请示》的规定，以重大风险问题请示的方式提交质量标准部或总经理、授权的副总经理。（6）完成三级复核。按照业规103号《工作底稿复核》的规定，认真完成相关工作底稿的审核程序，对发现的问题要及时指出，并持续关注问题的解决情况。（7）参加项目总结会。应当参加重大项目由项目负责经理组织的项目总结会，听取其总结，对表现突出的员工要给予表扬，对项目中反映出的问题要及时指出，一起讨论以后工作中需关注的问题。2.3人力资源（1）安排项目组成员。包括确定项目负责经理及项目组成员，属于重大项目的，在安排时应提请总经理批准。（2）考核项目负责经理工作。督促项目小组成员及时完成项目考核，并及时对项目负责经理的工作进行考核。（3）解决项目组内重大矛盾。关注项目小组成员的分工是否合理，协调解决项目负责经理难以解决的各级业务人员之间可能出现的矛盾和冲突。（4）关注工作进度。密切关注项目进度，了解项目小组成员的工作饱满程度，适当调配人员，达到人员的合理利用。2.4沟通联系（1）就时间安排及重大事项及时与客户沟通。（2）亲临现场。对每一主管项目，都要视具体情况确定亲临项目外勤现场的次数和时间，分别与客户和外勤项目小组成员进行面对面的沟通，加强对外勤工作的督导，解决重大问题。对重大项目，在决定业务承接或需编制重大风险问题请示前必须亲临现场了解、沟通有关情况。（3）当与客户发生意见分歧时，应以不卑不亢的姿态，及时与客户进行全面深入的沟通。3 部门负责人的职责3.1全面管理对项目小组成员的工作、生活条件给予必要的关心，为项目小组成员创造良好的工作环境，必要时应及时向项目风险控制人报告。3.2风险管理（1）组织项目计划（启动）会议。根据对客户的了解，就有关事项提出自己的建议和意见。（2）指导编制审计或咨询方案。指导项目负责经理编制或共同编制项目审计或咨询方案；将已经审核的审计或咨询方案报项目风险控制人批复，并督促项目负责经理及时将已经项目风险控制人审批的审计或咨询方案下达给项目组成员。必要时会同项目负责经理编制除审计或咨询方案以外的具体工作要求，对业务执行过程中需要注意的事项作出明确的指导和建议。（3）批准审计或咨询计划（项目任务书）。即全面审核并批准项目负责经理的具体审计或咨询计划（项目任务书）。（4）督导项目实施。在现场监督审计或咨询计划的实施和跟踪督导工作过程中发现的重大问题,及时向项目风险控制人汇报，并对具体问题提出若干可行的解决方案，对其形成的决定，督促项目负责经理贯彻实施。（5）完成二级复核。按照《工作底稿复核》（业规103号）的规定，全面审核项目小组成员完成的工作底稿，并尽可能在外勤阶段结束前完成；如果时间不允许，至少对主要问题完成全面审核，将风险控制在外勤阶段。（6）协