造价咨询业务质量检查办法.docx

造价咨询业务质量检查办法第一章　总则第一条　为提高工程造价咨询成果文件质量和服务水平，加强质量风险意识，根据国家法律法规、行业有关规定及公司质量管理相关制度，制定本办法。第二条　本办法指对在执业过程中所形成的工程造价咨询成果文件的质量检查办法。第三条　公司质量标准部负责工程造价咨询成果文件质量的检查工作，并负责组建检查小组，检查小组成员由质量标准部与业务部门或分公司资深工程师组成。各部门及分公司应积极配合检查小组的工作，并及时提供检查所需文件、资料和接受问询。第四条工程造价咨询成果文件质量检查原则上每一年检查一次。第二章　检查的内容及程序第五条　凡由公司名义出具的各类工程造价咨询成果文件均在检查范围之内。第六条检查内容区分不同的业务类型，侧重点有所不同：一、预、结算审核项目（一）业务委托约定书的签订；（二）业务实施方案；（三）初步内业审核；（四）现场踏勘；（五）业务工作底稿；（六）审核报告：（七）资料归档。二、全过程跟踪审计项目（一）业务委托约定书的签订；（二）审前调查；（三）业务实施方案；（四）分项执行审计程序；（五）审核报告；（六）资料归档。第七条　成果文件日常性质量检查反映的是一份成果文件在形成过程中涉及参与人员的检查记录，此记录由成果文件复核人即时输入管理软件中，再由管理软件汇总输出。第八条造价咨询年度质量抽查反映的是被抽查成果文件除日常性质量检查外的检查科目的状况。第九条检查以统一检查和抽查的形式进行，检查小组应提前7天书面通知被检查单位，质量检查主要采取到现场检查和调用电子文档的方式进行。第十条　检查小组一般应当抽取检查当年或前一年已完成的咨询项目，必要时可抽查以前年度的咨询项目。第十一条　检查小组应将检查中发现的问题与被检查人进行充分沟通、交流和讨论。检查小组在完成质量检查工作后，应及时编写成果文件质量检查报告，并经被检查人签章确认。第十二条成果文件检查报告的内容主要包括：检查工作的开展情况、被检查人成果文件质量情况、发现的问题、改进措施与建议、分歧与保留意见等。第十三条　成果文件检查报告应于检查年度的下一年度1月底以前上报公司总经理。第三章　检查结果及处理第十四条　成果文件质量检查结果实行百分制评分，检查小组应依据《工程造价咨询成果文件质量检查评分标准》（见附件）评分。综合得分60分以下的为不合格，60—80分的为合格，80—90分的为良，90分以上的为优。第十五条　成果文件质量检查得分结果将作为公司业务部门和分公司间的年度质量评比的主要依据，并在公司网站上公布质量检查信息。第十六条　质量标准部应对检查结果进行汇总分析，对质量控制执行过程中存在的问题作为员工专业培训的重点，对执行得好的经验予以宣传和推广。第四章　附则第十七条　质量标准部应根据工程造价咨询市场发展的实际情况，制订工程造价咨询成果文件质量检查的实施细则。第十八条　本办法由董事会负责解释。附件质量检查评分标准细则工程造价咨询成果文件质量的检查应按照公司业务规范的规定进行检查。检查小组在使用本评分标准时，对于不同类型的被检查项目，可根据实施阶段业务操作中对应的检查内容进行测评。咨询成果文件的质量检查评分实行百分制。Ⅰ预、结算审核项目一、业务委托约定书的签订（10分）1、签约流转审批的程序是否履行。主要指《签约流转审批表》是否已存档，流转表中表述的各项内容是否已按规定执行完毕，是否有相关责任人签字。（2分）2、是否经授权签约人签字。目前，公司授权能签署业务约定书的只有三人，业务约定书是否经授权签约人签字，并未超越指定权限。（1分）3、业务约定书格式。指业务约定书格式是否与公司规定格式一致，如因特殊要求导致未使用公司规定模板，其格式是否与公司规定相违背。（1分）4、业务承接评价。主要指《业务承接评价表》的填写是否全面、规范。（1分）5、业务约定书的内容。合同主体权责是否明确；委托目的、范围是否清晰；业务收费是否合理；约定条款的表述是否准确无歧义；是否能有效规避公司风险。（5分）二、审核实施方案（5分）1、编制是否及时。审核实施方案是否在项目实施前及时编制，并对项目实施真正起到指导的作用。（1分）2、内容是否详细、完整。实施方案的内容是否包括业务实施进度；人员安排；审核中关注的重点内容以及具体实施方法等；是否具有可操作性。（3分）3、审批程序是否履行。审核实施方案是否经过了必要的审批程序。（1分）三、初步内业审核（10分）1、编制时间与实施进度是否相符。初步内业审核进度是否与审核实施方案中计划的实施进度相吻合，若有偏差，是否及时作了调整并积极进行预控。（2分）2、内容是否完整、详细。指初步内业审核的内容是否完全披露该项目存在的问题。是否可为项目负责经理进行质量控制提供参考，是否能清楚的反映项目主要存在的问题。（6分）3、审核程序是否履行。（2分）四、现场踏勘