益邦投资投顾服务合同.docVIP

上海益邦投资咨询有限公司 投资顾问服务协议书 客户姓名 编号 客户资料 根据中国证券业协会公布的《证券投资顾问业务暂行规定》的精神，为了更好的服务客户，提供相适应的服务，我们需要了解您的一些信息，以此来了解您的风险承受力，投资偏好等等。我们承诺对您所填的资料严格保密。 您投入股市的资金占您的总资产的比例（ ） 10% B. 10%—40% C. 40%—70% D. 70%—100% 您参与证券市场投资的年限有多久？（ ） 2年 B.2—5年 C5—10年 D10年 您投入证券市场属于以下哪种类型（ ） 稳健型。以保本为主，对投资收益要求不高。 激进型。为了追求高额收益，可以承受一定的风险 4.您是如何理解股市是个风险市场的（ ） 本人投入股市的资金有限，重在参与。 本人投入股市是为了追求高收益，当然能承受一定的风险。 本人投入股市是为了长线投资，希望能有稳定的回报，不特别在乎短期的盈亏。 本人投入股市是以赚钱为目标的，如风险不可控时，就选择离场观望。 您的希望的操作建议（ ） 短线为主，快进快出，及时止赢或止损。 波段为主，无论长短线都可接受。 长线为主，不以追求短期盈利为目标。 姓名 性别 出生年月 股龄 身份证号码 家庭住址 联系方式 手机号码 单位电话 家庭电话 电子邮件地址 学历 工作职务 风险揭示书 甲方：上海益邦投资咨询有限公司 乙方： 甲方证券投资咨询业务资格证书编号：zx0144 投诉电话：021甲方接受乙方的委托，按照约定，向乙方提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助乙方作出投资决策的一项经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 乙方在接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。 甲方及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保乙方获得盈利或本金不受损失。 甲方及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性，不在任何市场环境下长期有效。 作为甲方所提供的投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等，可能存在不准确、不全面或者被误读的风险，乙方可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源，以便在进行投资决策时作出理性判断。 乙方在签订协议前需了解甲方投资顾问服务的收费标准和方式，按照公平、合理、自愿的原则与甲方协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。证券投资顾问服务收费应向甲方的公司账户支付，不得向证券投资顾问人员或其他个人账户支付。 甲方及其人员可能存在道德风险，如乙方发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等，乙方可以向甲方投诉部门举报或拨打甲方投诉电话：021乙方在接受证券投资顾问服务前须了解甲方存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。 乙方在接受证券投资顾问服务前须了解甲方的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。 乙方在接受证券投资顾问服务前，应向甲方说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估，以便于甲方根据乙方的风险承受能力和服务需求，向乙方提供适当的证券投资顾问服务。 乙方在接受证券投资顾问服务前，应向甲方提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向甲方进行说明，如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。 乙方在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托甲方投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由乙方自行承担。 乙方在接受软件前，必须仔细阅读相关说明书，了解其实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险，由于乙方自身原因导致该软件工具、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、黑客攻击等不良影响的，由此导致的风险将由乙方自行承担。软件工具具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，乙方应了解其功能和局限性。 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明乙方接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。乙方在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司、证券投资咨询机构不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承