大禹节水集团股份有限公司第一期员工持股计划管理办法.PDF

大禹节水集团股份有限公司 第一期员工持股计划管理办法 为规范大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计 划（以下简称“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》、《创业板信息披露业务备忘录第20 号——员工持股计划》（以下简称“《备 忘录第20 号》”）和中国证监会、深圳证券交易所等相关法律、法规、规范性文 件及 《大禹节水集团股份有限公司章程》之规定，特制定《大禹节水集团股份有 限公司第一期员工持股计划管理办法》（以下简称“《员工持股计划管理办法》”）。 第一条 员工持股计划遵循的基本原则 公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划。 第二条 员工持股计划参加对象的确定标准 1、员工持股计划参加对象应为公司或公司合并报表范围内子公司的员工（含 退休返聘）。 2、员工持股计划参加对象应符合下述标准之一： （1）公司及下属子公司的董事 （不含独立董事）、监事、高级管理人员。 （2）在公司任职的核心骨干员工。 （ 3）经董事会认定有突出贡献的其他员工。 第三条 员工持股计划的资金来源 本次员工持股计划设立后将委托信托公司成立集合信托计划进行管理。信托 计划拟募集资金总额为不超过5000 万元，按照不超过 1:1 的比例设立优先级和 劣后级份额。优先级份额募集金额不超过2500 万元。信托计划存续期内，优先 级份额按照预期年化收益率和实际存续天数优先获得收益。本次员工持股计划全 额认购拟设立的信托计划劣后级份额，认购金额不超过2500 万元，资金来源为 公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式取得的资金， 具体金额根据实际出资缴款金额确定。。公司实际控制人王浩宇为信托计划承担 补仓义务，并就优先级委托人委托资金本金及预期年化收益、劣后级委托人委托 资金本金承担不可撤销的补偿责任。 第四条 员工持股计划的股票来源和数量 （一）员工持股计划的股票来源 本次员工持股计划设立后将全额认购信托计划的劣后级份额。信托计划主要 投资范围包括购买和持有大禹节水股票、投资固定收益及现金类产品等。 信托计划份额上限为5000 万份，按照不超过1:1 的比例设立优先级份额和 劣后级份额。信托计划在股东大会审议通过员工持股计划后6 个月内直接通过二 级市场购买 （含大宗交易、协议转让）以及法律法规允许的其他方式获得公司股 票并持有。 （二）员工持股计划的股票数量 信托计划持有大禹节水股票约为748.50 万股，涉及的股票数量约占公司现 有股本总额的0.94%，累计不超过公司股本总额的5%，单个员工所获股份权益对 应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前 获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。信托计 划自股东大会审议通过之日起6 个月内根据本次持股计划的安排，完成股票的购 买。若公司股票在上述股东大会决议公告日至购买日期间发生派息、送红股、资 本公积金转增股本等除权除息事项，上述标的股票的数量和规模做相应调整。 本计划草案对于本次员工持股计划涉及的标的股票数量的测算，是以员工持 股计划资金总额上限为基础，并以本计划公告前一交易日（2018 年 3 月28 日） 标的股票收盘价 6.68 元作为本次员工持股计划全部股票平均买入价格的假设 前提下计算得出。最终员工持股计划持有的公司股票数量以最终标的股票的购买 情况确定。 第五条 员工持股计划的锁定期、存续期、变更及终止 （一）存续期限 1、员工持股计划的存续期为24 个月，自股东大会审议通过本次员工持股计 划及信托计划成立之日起计算，本次员工持股计划的存续期届满后自行终止。如 相关法律、法规、规范性文件对标的股份出售的限制导致标的股票无法在存续期 届满前全部变现的，以及股票流动性不足导致股票未在存续期届满前全部变现的， 或持有人会议决定延期的，员工持股计划的存续期限相应延期。 2、延长员工持股计划存续期限的，应经员工持股计划持有人会议同意，并 提交公司董事会审议通过。 3、提前终止员工持股计划存续期限的，应经员工持股计划持有人会议同意， 并提交公司董事会审议通