中银绒业内部控制审计报告2018年12月31日.pdf

宁夏中银绒业股份有限公司 2012 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 审计报告 宁夏中银绒业股份有限公司内部控制自我评价报告 1-10 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86(010)6554 2288 8号富华大厦A座9层 telephone: +86(010)6554 2288 9/F, Block A, Fu Hua Mansion , ShineWing No .8, Chaoyangm en Beid aj ie , Dongc heng District, Beij ing , 传真: +86(010)6554 7190 certified public accountants 100027, P.R.China facsimile: +86(010)6554 7190 内部控制审计报告 XYZH/2012YCA1088 宁夏中银绒业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了 宁夏中银绒业股份有限公司（以下简称中银绒业公司）2012 年 12 月31 日财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中银绒业公司董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 宁夏中银绒业股份有限公司 内部控制自我评价报告 宁夏中银绒业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、深圳证券交易所《上市公司 内部控制指引》等法律法规的要求，结合本公司 （下称“公司”）内部控制制度 和评价办法，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 第一部分 董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是： 1、建立健全符合现代企业管理的内部控制体系，确保国家有关法律法规和 公司内部规章制度的贯彻执行； 2、合理保证公司经营管理的合法合规、资产安全、财务