深圳德赛电池科技股份有限公司风险管理制度.PDF

深圳市德赛电池科技股份有限公司文件编号： 版本：A 文件：德赛电池风险管理制度 受控号： 深圳市德赛电池科技股份有限公司 风险管理制度 （本制度经2013 年4 月19 日第六届董事会第二十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为使深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称“公司”）增强企业竞争力， 提高投资回报，促进企业持续、健康、稳定发展，特制定本制度。 第二条 本制度依据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制 应用指引》及有关法律、法规、公司章程和经营特点而制定。 第三条 公司各部门及所属子分公司均应按本制度规定执行。公司其他参股企业可参照 本制度的精神制定适合自身情况的指引，并报本公司财务部备案。 各单位负责人应支持和保障本制度的执行。 第四条 本制度由公司财务部负责拟订和解释，由公司董事会批准后实施。 第五条本制度所指企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险 一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业 带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险（只有带来损失一种可能性）和机会风险（带 来损失和盈利的可能性并存）。 第六条本制度所称风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和 经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理 体系，包括风险管理策略、风险应对措施、风险管理的组织职能体系、从而为实现风险管 理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第七条 本制度所称风险管理基本流程包括以下主要工作： （一）收集风险管理初始信息； （二）进行风险评估； （三）制定风险管理策略； （四）提出和实施风险管理解决方案； （五）风险管理的监督与改进。 第八条 风险管理要努力实现以下风险管理总体目标： （一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； 第1 页共4 页 深圳市德赛电池科技股份有限公司文件编号： 版本：A 文件：德赛电池风险管理制度 受控号： （二）确保内外部，尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制 和提供真实、可靠的财务报告； （三）确保遵守有关法律法规； （四）确保有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营 管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性； （五）确保建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护不因灾害性风险或 人为失误而遭受重大损失。 第九条开展风险管理工作应注重防范和控制风险可能给企业造成损失和危害，也应把机会 风险视为企业的特殊资源，通过对其管理，为企业创造价值，促进经营目标的实现。 第二章 风险管理信息的收集 第十条 公司各部门及各子分公司应广泛、持续不断地收集与该企业风险和风险管理相关的 内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测。应把收集初始信息的职责分工落实到各 有关职能部门和业务单位，具体各部门及各子公司选用与自身职能及业务相适应的收集方 式。 第十一条收集信息包括但不限于以下方面： （一）国内外宏观经济政策以及经济运行情况、本行业状况、国家产业政策； （二）科技进步、技术创新的有关内容；