江苏金坛投资控股有限公司2018第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

江苏华东律师事务所 关于 江苏金坛投资控股有限公司发行 2018 年度第一期中期票据之法律意见书 致：江苏金坛投资控股有限公司 江苏华东律师事务所( 以下简称“本所”）根据与江苏金坛投资 控股有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）签订的《专项法律 服务协议》的约定，本所作为发行人2018 年度第一期中期票据发行 （以下简称“本期发行”或“本期中期票据”或“本次发行”）的专 项法律顾问，就本期发行事宜出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 中国人民银行制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》（以下简称“《管理办法》”）、中国银行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业中 期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务 规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”） 等有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标 - 1 - 准、道德规范和勤勉尽责精神，就本期发行事项，出具本法律意见书。 第一部分 律师承诺和声明 对于本法律意见书，本所律师特此承诺和声明： 1.本所律师严格履行法定职责，本着勤勉尽责和诚实信用的原则， 对本次发行合法合规性进行了充分的尽职调查。本法律意见书不存在 虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2.本法律意见书仅就与本期发行有关的法律问题发表法律意见， 并不对有关会计、审计、资信评级、偿债能力和现金流分析等非法律 专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及会计、审计、资信评级等 内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述。该引述并不意 味着本所律师对其真实性做出任何明示或默示的保证。而且，对于这 些内容本所律师并不具备核查和作出评价的适当资格。 3.发行人已保证和承诺，其已向本所律师提供了出具本法律意见 书所必需的全部有关事实和材料，并且有关书面材料及书面证言均真 实有效，无任何虚假信息、误导性陈述及重大遗漏，所提供复印件皆 与原件一致，有关材料上的签字和印章均为真实。 4.对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持 的事实，本所律师依赖于政府有关行政机关、发行人或者其他有关机 构出具的证明文件出具本法律意见书。 5.本所律师仅依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的 - 2 - 江苏华东律师事务所 法律意见书 事实，并基于对有关事实的了解和对中国法律的理解发表法律意见。 6.本法律意见书系依据本法律意见书签署日期现行有效的中国 法律而出具。 7.本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的使用，不得用作任 何其他目的。 8.本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期发行的必备文 件，随同其他申报材料报送交易商协会审查注册并在核准注册后依法 予以披露。 第二部分 正文 一、发行主体 （一）发行人是依法设立的有限公司，具备法人资格 发行人现持有统一社会信用代码为913204133138006906 的《营 业执照》，住所常州市金坛区金坛大道88 号，法定代表人史荣生， 注册资本人民币500,000 万元，企业类型为有限责任公司（国有独资）。 （二）发行人是非金融企业法人 发行人的经营范围为：国有资产投资、经营和管理；国有企业及 国有控股、参股企业管理；投资、融资、财务咨询；建筑、绿化等工 程建设与管理；创业投资、股权投资；园区开发建设与管理；实业投 资与发展。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动） 经本