2012年莆田市国有资产投资有限公司公司债券法律意见书.pdf

福建众益律师事务所法律意见书 福建众益律师事务所关于 2012年莆田市国有资产投资有限公司 公司债券发行的法律意见书 福众律【2012】第003号 致：莆田市国有资产投资有限公司 福建众益律师事务所（以下简称“本所”） 是具有中华人民 共和国执业资格的律师事务所，具有出具本法律意见书的资格。本 所受莆田市国有资产投资有限公司（以下简称“发行人”）的委托， 担任发行人 2012年公司债券（以下简称“本期债券”）发行事宜 的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《企业债券管理 条例》（以下简称“《条例》”）及 《关于推进企业债券市场发展、 简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7号，以下 简称“《通知》”）等有关法律、法规、规范性文件的规定和要求， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行 人本期债券发行事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师根据中国现行的法律、法规的 有关规定以及本所与发行人签订的《专项法律服务合同》的要求， 对发行人申请发行本期债券的法定资格及条件进行了调查，查阅了 本所律师认为出具本法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向 政府有关主管部门及发行人的高级管理人员进行了必要的询问和 讨论。 在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证，即其已经提供 了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实完整的原始书面材 共13 页，第1 页 福建众益律师事务所法律意见书 料、副本材料或口头证言，有关材料上的签字和/或印章均是真实 的，有关副本材料或者复印件均与正本材料或者原件一致。 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的 事实，本所律师依赖有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具 的证明文件而出具法律意见。 本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事 实和中国现行有效的有关法律、行政法规的规定发表法律意见。本 所律师认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适 用的法律、行政法规为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门 给予的有关批准和确认。 本法律意见书仅就与本次债券发行有关的法律问题发表意见， 并不对有关审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书 中对有关审计报告、信用评级分析报告中某些数据或结论的引述， 并不意味着本所律师对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何 明示或默示性保证。 本所律师已严格履行法定职责，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进 行了核查验证，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述 及重大遗漏。 本法律意见书仅供发行人本次发行公司债券之目的而使用，不 得用作任何其他目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期债券所必 备的法律文件，随同其他申请材料提呈有关主管部门审查，并依法 对所出具的法律意见承担责任。 基于上述，本所现就发行人本期债券发行发表如下法律意见： 共13 页，第2 页 福建众益律师事务所法律意见书 一、关于发行人发行本期债券的主体资格 发行人原名莆田市综合国有资产投资营运有限公司，系依照有 关法律、法规的规定，经福建省国有资产管理委员会《关于同意莆 田市国资委组建莆田市综合国有资产投资营运公司的批复》（闽国 资委[2002]6 号）批准，于 2004 年 4 月 9 日在莆田市工商行政管 理局注册登记成立。2011 年 1 月，根据莆田市人民政府《关于同 意组建莆田市国有资产投资有限公司的批复》（莆政综[2010]179 号），发行人将名称变更为莆田市国有资产投资有限公司。发行人 现持有莆田市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》（