林州重机集团股份有限公司重大经营和投资决策管理制度.PDF

林州重机集团股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的重大经营及对外投资决策程序，建立完善 的重大经营及对外投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有 效防范各种风险，保障公司和股东的利益，依据《中华人民共和国公 司法》、国家其他有关法律、法规规定及公司《章程》，并结合本公司 具体情况制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行 为规范程序化。 第三条 公司相关职能部门负责相应重大经营与投资事项的管理、 实施、推进和监控；必要时以项目组的形式进行投资项目的规划、论 证以及年度投资计划的编制。 第二章 决策范围 第四条依据本管理制度进行的重大经营事项包括： （一）签订重大购买、销售、承包、分包合同的事项； （二）其他重大经营事项。 第五条依据本管理制度进行的重大投资事项包括： （一）购买或者出售、处置资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款，对子公司投资等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转让； （十）签订许可协议； （十一）对原有生产设备的技术改造； （十二）对原有生产场所的扩建、改造； （十三）新建生产线； （十四）其他重大投资事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售 产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售 此类资产的，仍包含在 内。 第六条公司融资及其他中国证券监督管理委员会 （下称“中国 证监会”）及证券交易所有特殊规定的事项按照相关规定及制度执行。 重大经营及投资事项中涉及关联交易时，按照公司有关关联交易的决 策制度执行。与公司已在招股说明书中披露的以募集资金投资的项目 相关的决策管理事宜按照相关规定执行。 第三章 重大投资的审批权限 第七条 公司重大投资的审批应严格按照《公司法》、有关法律、 法规及公司《章程》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》等规 定的权限履行审批程序。董事会审批权限不能超出公司股东大会的授 权，超出董事会审批权限的由股东大会审批。 第八条 公司投资事项达到下列标准之一的，应当提交董事会审 议： (一)交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较 高者作为计算数据； (二)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收 入占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上； (三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上 市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上； (四)交易的成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期 经审计净资产的10%以上； (五)交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利 润的10%以上。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第九条 公司投资事项（受赠现金资产除外）达到下列标准之一 的，应当提交股东大会审议： (一)交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较 高者作为计算数据； (二)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收 入占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的50%以上，且 绝对金额超过5000 万元； (三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上 市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过 500 万元； (四)交易的成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期 经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000 万元； (五)交易