2018年度杭州玉兔蓬业股份有限公司公开转让说明书（申报稿）.pdf

杭州玉兔蓬业股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 恒泰证券股份有限公司 二零一八年四月 1 杭州玉兔蓬业股份有限公司 公开转让说明书 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见， 均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 杭州玉兔蓬业股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特别提示投资者应对 公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： 一、 市场风险 目前国内从事推拉蓬行业的本土企业数量众多、规模较小，且基础进入门槛 较低，行业集中度低，业内竞争十分激烈。公司通过自身努力，一直以来以技术、 品质和口碑争取订单。但是，如果不能在生产研发、产品设计、质量安全、优秀 人才引进等方面加强与完善，公司将无法继续提高产品品质、拓宽营销渠道、提 升市场占有率，面临着较大的竞争压力。 二、 内部控制风险 有限公司阶段，公司风险识别能力较低、内部控制体系不够健全、规范治理 意识相对薄弱，存在股东会会议届次不规范、会议文件未能妥善保管等情况。改 制为股份有限公司后，公司制定了公司章程等一系列规则，但由于股份公司成立 时间尚短，公司及管理层对规范运作的意识有待提高，公司对相关制度和内部控 制的设计需要不断改善，员工对于内部控制的执行效果有待考察。因此，在未来 的一段时间内，公司治理和内部控制仍然会存在不规范的风险。 三、 实际控制人不当控制风险 高国华为公司的实际控制人，直接持有公司5,940,000 股股份，占公司股份 总额的67.50%，为公司主要管理人员，对公司决策有重大影响：有限公司阶段， 公司不设董事会，高国华担任执行董事及总经理，主持和决定公司日常事务；股 份公司成立后，高国华担任公司董事长，对公司决策有重大影响。公司实际控制 人能够通过行使表决权对公司的人事、财务和经营决策等进行控制，存在致使公 司经营及中小股东利益受到影响甚至损害的可能性。 四、 资金管理不规范风险 报告期内，公司与关联方之间存在较大金额的往来款发生额，存在资金占用 情形。有限公司时期，《公司章程》没有就关联交易决策程序作出明确规定。股 份公司成立以后，公司已建立了完善的公司治理制度，在《公司章程》、《关联 交易决策制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等制度中，规定 2 杭州玉兔蓬业股份有限公司 公开转让说明书 了有关关联交易的回避表决制度、决策权限、决策程序等，以保证公司关联交易 的公允性，确保关联交易行为不损害公司和全体股东的利益。截至目前，公司已 不存在关联方资金占用情形，但是如果公司不能采取有效措施，执行关联交易决 策程序，对关联方占用资金控制不力，将可能给公司带来经营风险，影响公司现 金流情况。 五、 原材料价格波动风险 推拉蓬行业的上游为钢材行业、纺织行业等，主要原材料为镀锌管、篷布等。 公司主要原材料价