2018年度甘肃新康源生物科技股份有限公司公开转让说明书（申报稿）.pdf

甘肃新康源生物科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 方正证券股份有限公司 二零一八年四月 甘肃新康源生物科技股份有限公司 公开转让说明书 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任 何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断 或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 I 甘肃新康源生物科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意的重大事项： 一、公司治理不完善风险 2017 年6 月13 日，公司由有限公司变更为股份公司。根据《公司法》、《公 司章程》等规范性文件的规定，公司设立了股东大会、董事会、监事会，并结合 自身业务特点和内部控制要求设置了内部机构，公司内部控制制度已初步形成完 善有效的体系。股份公司成立后，公司三会的召开情况基本符合《公司法》、《公 司章程》等规范性文件的要求。但股份公司成立时间较短，公司治理制度的执行 尚需通过实践检验；同时，随着公司的发展，内外部环境的变化，公司治理及管 理层需要不断深化及完善。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发 展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 股份公司已经建立了完整的公司治理制度，且目前三会运行正常，未发生损 害公司利益的情形，公司以后将严格依照《公司法》、《公司章程》和 “三会”议 事规则、《关联交易决策管理办法》、《重大投资决策管理办法》等制度的规定， 召开股东大会、董事会和监事会；公司及实际控制人、董事、监事、高级管理人 员已经出具了《关于减少与规范关联资金往来、关联交易的承诺函》等承诺文件； 同时，公司管理层承诺将在未来的实际经营中，加强学习，进一步加强公司的规 范化管理的意识。 二、报告期内公司部分产品未进行申报检疫存在被行政处罚的风 险 公司在实际的经营过程中，由于存在客户对羊需求急迫、运输情况特殊等情 形，部分出售的羊未进行申报检疫的情形，根据《动物防疫法》等相关法律法规 的规定，公司存在被罚款的风险。 虽然公司存在上述问题，但：（1）公司提供的肉羊未出现过不合格的情形； 公司的种羊均定期进行血清抽样检疫，未出现有疫情的情形；（2 ）公司于2018 年2 月8 日取得了靖远县动物卫生监督所出具的证明，证明公司近三年内在养殖、 II 甘肃新康源生物科技股份有限公司 公开转让说明书 生产过程中，各项制度健全，免疫程序科学，用药用料规范，养殖档案完善，标 识佩戴齐全，符合有关要求，在该所没有因违反《动物防疫法》等法律法规规定 给予行政处罚的不良记录；（3 ）公司承诺自2018 年4 月起严格按照法律规定进 行现场检疫，公司实际控制人陈清承诺若公司因报告期内未进行申报检疫而受到 处罚，将承担因此给公司造成的一切经济损失。 三、高新技术企业资质存在被撤销的风险 公司于2017 年8 月21 日取得了高新技术企业证书。公司申请高新技术企业 资质证书时，由于公司对高新技术企业认定相关规定及政策了解不够透彻，导致 研发人员及研发费用的界定并不准确，公