北京钢研高纳科技股份有限公司2012年度内部控制自我评价.PDFVIP

北京钢研高纳科技股份有限公司 2012年度内部控制自我评价报告 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会和管理层的责任。公司内部控制 的目标是：建立和完善规范的公司治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机 制、执行机制和监督机制，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 一、 公司基本情况 北京钢研高纳科技股份有限公司（下称“本公司”、“公司”）前身为北京钢研 高纳科技有限责任公司，由中国钢研科技集团有限公司（以下简称“中国钢研”） 出资5,400万元、新冶高科技集团有限公司出资600万元，于2002年11月8 日成立， 注册资本6,000万元。 2003年12月，新冶高科技集团有限公司将其所持有的北京钢研高纳科技有限 责任公司股权转让给北京金基业工贸集团；中国钢研将所持有北京钢研高纳科技 有限责任公司的部分股权分别转让给深圳市东金新材料创业投资有限公司、无锡 西姆莱斯特种钢管有限公司、西子联合控股有限公司，股权转让后，中国钢研持 有北京钢研高纳科技有限责任公司66%的股权、深圳市东金新材料创业投资有限 公司持有20%的股权、北京金基业工贸集团持有10%的股权、无锡西姆莱斯特种钢 管有限公司持有3%的股权、西子联合控股有限公司持有1%的股权。 2004年经北京钢研高纳科技有限责任公司股东会决议将北京钢研高纳科技 有限责任公司整体变更为北京钢研高纳科技股份有限公司，由中国钢研、深圳市 东金新材料创业投资有限公司、北京金基业工贸集团、无锡西姆莱斯特种钢管有 限公司、西子联合控股有限公司作为发起人，以发起设立的方式设立，同时注册 资本由原6,000.00万元变更至7,408.5266万元。上述各发起人分别持有 4,889.6275万股（66%）、1,481.7053万股（20%）、740.8527万股（10%）、222.2558 万股（3%）和74.0853万股（1%）。 2009年第一次临时股东大会决议，中国钢研科技集团公司以货币形式增加注 册资本1,018.5931万元；2009年第二次临时股东大会决议，由国信弘盛投资有限 公司以货币形式出资增加注册资本人民币350万元；变更后的注册资本为人民币 8,777.1197万元。 公司于2009年12月16日经中国证券监督委员会核准，首次向社会公众发行人 民币普通股3,000万股，于2009年12月25日在深圳证券交易所上市，公司股本为 人民币11,777.1197万股。 2011年，公司实施2010年度权益分派方案，以公司总股本117,771,197股为 基数，以资本公积金向全体股东每10股转增8股，公司股本变为211,988,154股。 公司主营业务：铸造高温合金制品、变形高温合金制品和新型高温合金材料 及制品的生产、销售。 二、公司内部控制综述 公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指 引》、财政部《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定，结 合公司实际制定并完善了各项内部控制制度，根据所处行业、经营方式、资产结 构特点并结合公司业务具体情况逐步建立了涵盖公司各个营运环节的基本健全、 合理、有效的内部控制体系，以合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由 于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部 控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。公司内部控 制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，公司将立即采取整改措施。 三、公司内部控制要素 (一) 内部环境 1、公司内部控制的组织架构 经过多年的摸索和积累，公司已经建立了一套相对成熟和完善的适合公司经 营模式的组织架构，该架构体现了放权和控制并重的整体思路，力求做到“集权 有道，分权有序，授权有章，用权有度”的管理目标。目前，公司内部控制的组 织架构如下图所示： 股东大会 监事会 战略委员会 董事会 审计委员会 董事会秘书