电子政务系统自查报告模版(三级).docVIP

项目编号：111111相关技术资料见中国信息安全等级保护网： /webdev/web/PolicyStandardsAction.do?p=getListZcbzJcbz 报告审核及批准人签字 审 核 人 （签字）　　　年　月　日 批 准 人 （签字）　　　年　月　日 用户方信息 单位名称 联系地址 邮 编 联系人 E-mail 电　话 传　真 检查方信息 单位名称 房屋土地资源信息中心 联系地址 北京西路99号 邮编 联系人 杨健 电 话 传真 电 话 组　长 组 目 录 用户方信息 II 检查方信息 II 1. 概述 1 1.1 检查目的 1 1.2 检查依据 1 2. 检查对象 1 3. 检查指标 1 3.1 系统定级 1 3.2 指标选择 1 4. 检查结果及分析 2 4.1 物理安全 2 4.2 网络安全 5 4.3 主机安全（OS） 5 4.4 主机安全（DB） 6 4.5 应用安全 6 4.6 数据安全及备份恢复 7 4.7 安全管理机构 7 4.8 安全管理制度 7 4.9 人员安全管理 8 4.10 系统建设管理 8 4.11 系统运维管理 8 5. 检查结果汇总 9 概述 检查目的 房屋土地资源信息中心的电子政务系统定级为3级（S3、A2、G3）计算机信息系统安全保护等级划分准则（GB 17859-1999）信息系统安全等级保护基本要求指标1） 信息系统安全保护等级为S3； 2） 业务信息安全性等级为A2； 3） 业务服务保证性等级为G3。3级（S3、A2、G3）3级通用指标类（G3），3级业务信息安全性指标类（S3），和2级业务服务保证性类（A2），1所表-1 检查指标 S类（3级）A类（2级）G类（3级）3 2 25 30 网络安全 2 0 31 33 主机安全(OS) 15 3 12 30 主机安全(DB) 15 3 12 30 应用安全 16 5 6 27 数据安全及备份恢复 4 2 0 6 管理要求 安全管理机构 0 0 20 20 安全管理制度 0 0 11 11 人员安全管理 0 0 16 16 系统建设管理 0 0 45 45 系统运维管理 0 0 62 62 合计 310 检查结果及分析 等保检查主要是指对单个检查对象（如某台主机系统）的单个检查要求项进行的判断。单项判定采取“优势证据”法，判定结果分为三种情况：符合、部分符合和不符合。 物理安全 物理安全检查项包括“物理位置的选择”、“物理访问控制”、“防盗窃和防破坏”、“防雷击”、“防火”、“防水和防潮”、“防静电”、“温湿度控制”、“电力供应”和“电磁防护”等几个方面的内容。 检查结果如下： 表-1 序号 检查对象 控制层面 控制点 控制项 检查结果 备注 主机房 物理安全 物理位置的选择 a)机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内； 主机房 物理安全 物理位置的选择 b)机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。 主机房 物理安全 物理访问控制 a)机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员； 主机房 物理安全 物理访问控制 b)需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围； 主机房 物理安全 物理访问控制 c)应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置物理隔离装置，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域； 主机房 物理安全 物理访问控制 d)重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。 主机房 物理安全 防盗窃和防破坏 a)应将主要设备放置在机房内； 主机房 物理安全 防盗窃和防破坏 b)应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记； 主机房 物理安全 防盗窃和防破坏 c)应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中； 主机房 物理安全 防盗窃和防破坏 d)应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中； 主机房 物理安全 防盗窃和防破坏 e)应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统； 主机房 物理安全 防盗窃和防破坏 f)应对机房设置监控报警系统。 主机房 物理安全 防雷击 a)机房建筑应设置避雷装置； 主机房 物理安全 防雷击 b)应设置防雷保安器，防止感应雷； 主机房 物理安全 防雷击 c)机房应设置交流电源地线。 主机房 物理安全 防火 a)机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火； 主机房 物理安全 防火 b)机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料； 主机房 物理安全 防火 c)机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与