造纸企业之 ISO9001：2000内审员培训教材.pptVIP

ISO9001：2000内审员培训教材 （审核部分 ） 高俊亭 课 程 介 绍 审核定义 审核概论（分类、目的、范围、方式、步骤） 审核计划（日程安排） 审核准备（内审员培训、内审检查表） 审核实施（现场审核、不合格项判定和报告） 审核报告（内部审核总结报告） 审核验证（纠正措施程序、跟踪验证） 过程方法示意图 一、审核定义 1、审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 特点：系统的、独立的、文件化的。 当质量和环境管理体系被一起审核时，这种情况称为“一体化审核” 。 当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核” 。 一、审核定义 2、审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。 3、要求 明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。 通常隐含是指组织、顾客和其他相关方的惯例或一般做法，所考虑的需求或期望是不言而喻的。 特定要求可使用修饰词表示，如产品要求、顾客要求。 规定要求是经明示的要求，如在文件中阐明的。 要求可由不同的相关方提出。 一、审核定义 4、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 审核证据可以是定性的或定量的。 5、审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。（正面或负面） 一、审核定义 6、审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 7、审核员 有能力实施审核的人员。 一、审核定义 8、审核委托方 要求审核的组织或人员。 9、受审核方 被审核的组织。 10、审核组 实施审核的一名或多名审核员。 一、审核定义 11、合格/符合 满足要求 12、不合格/符合 未满足要求 产品—不合格品 不合格 体系—不合格项 不符合—ISO14001、OHSAS18001专用 一、审核定义 13、纠正措施 为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。 一、审核定义 14、预防措施 为消除潜在或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。 二、审核概论 1、审核分类：（审核类型） ? ◆内部审核 —第一方审核（由组织自己对组织体系进行评价） ◆外部审核 —第二方审核（由顾客或顾客代表对组织体系进行评价，或组织对供方的评价） —第三方审核（由独立机构对组织的体系进行评价） 二、审核概论 2、审核目的： 第一方审核 — 评价、验证组织的管理体系是否持续满足标准要求，不断采取措施改进，为外审作准备。 第二方审核 — 评价、验证供方的管理体系是否持续满足规定要求，以确定合格供方。 第三方审核 — 确定受审核方的管理体系是否能被认证/注册，提供改进机会，增强竟争力。 二、审核概论— 3、审核范围： （1）按标准要求的范围 第一方审核 — 按组织质量手册规定的范围所对应的标准内容。 第二方审核 — 供需双方可协商范围，执行该范围对应的标准。 第三方审核 — 标准全部内容。只能删减第7章的要求，但要有合理性说明。转版审核时应从新审核确定删减内容。 （2）按过程/区域场所的范围 凡是与审核的质量管理体系所覆盖的产品和活动有关的过程、地区均为审核范围。（制造业的某些行政管理、生活服务等可不例入范围，服务业不行。） ?（3）按产品的范围 第一方审核 — 体系文件涉及的全部产品范围。 第二方审核 — 只涉及供应的产品范围。 第三方审核 — 涉及认证注册的产品范围。 二、审核概论— 4、审核方式： （1）集中审核 — 每次审核时，集中审核完标准、体系文件所有要求和所有过程/区域。 例如：外审认证审核。首次通过外审前的内审（至少有一次）。 （2）分散审核 — 每次只按计划审核部分标准、部分过程/区域，但在周期内审核完全部标准要求及所有过程/区域。 例如：外审认证后的跟踪审核。 （3）重点审核 — 按计划只审核标准某一部分要求或某一重点过程/区域。仅限于追加审核和以往审核中出现问题较大的标准要求和过程/区域。重点审核不能代替正常内审。 二、审核概论 5、审核时机/频次： （1）开始建立体系准备通过外审证时，一般安排2次内审。（至少1次是集中式