职业安全卫生管理的体系审核教材.pptVIP

审核结果控制--不符合项 必须以客观事实为基础； 必须以审核准则为依据； 对产生的不符合的原因进行分析，找出体系中的问题； 审核小组内部讨论，形成统一意见； 与受审核方共同确认不符合项 * 不符合表现形式 职业安全卫生管理体系文件未达到OHSAS18001标准的要求； 职业安全卫生管理体系实施不符合文件的规定； 体系运行结果未达到计划的目标、指标； 体系运行的环境表现未达到环境法律、法规和其他要求的规定 * 不符合事实描述要求 事实的准确观察 （判断） 在哪里发现 （地点） 发现了什么 （事实） 为什么不合格 （原因） 谁在场 （职位） 采用专业术语 （正规） 利于的改进 （帮助） * 不符合事实描述示例一 在制造部审核发现，某些文件存在乱写乱画的现象 不符合OHSAS18001：1999 4.4.5的要求 * 审核准备－文件审核（1） 文件审核的目的 ?了解受审核方的OHSMS文件（主要是手册）能否满足申请认证的OHSMS标准的要求，即文件的符合性。 ?通过对OHSMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的OHSMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。 * 审核准备－文件审核（2） 第三方审核时需提交的文件 －手册、程序文件 －背景资料： OHS预评价报告、OHS“三同时”报告、OHS监测记录、OHS奖惩情况、相关方抱怨记录、法律法规清单等。 －内审结果及不符合项的纠正情况 －管理评审报告等 * 文件审核－文件体系审核 了解组织OHSMS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等； OHSMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求，不应回避或遗漏； OHSMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围； 每份OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求； OHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连； * 文件审核－文件体系审核 OHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一； OHSMS文件在组织管理中是否具备权威性； OHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； 审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告） * 文件审核－环境管理手册审核 手册是否简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们之间的相互关系； 在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； 是否阐明组织的OHS方针； 是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责； 是否清晰描述了OHSMS文件，包括其层次、结构和相互关系； 是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径； 是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围； * 文件审核的结论 一、合格 二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处； * 审核计划内容 审核目的与范围； 审核准则； 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； 受审核方职业安全卫生管理体系中应予重点审核的要素； 受审核方OHSMS中有待审核的要素和程序； 进行审核活动的预定起止日期； 审核组成员名单； 与受审核方管理者举行会议的日程表； * 审核计划举例（1） 审核时间：1997年3月17日－18日 审核组长：刘 恒 审核组成员：第一小组：刘 恒，郑 梅 第二小组：张 辰，彭晓艳 审核依据： 审核目的： 审核范围： 拟制： 批准： 编号： * 审核计划举例（2） * 审核准备－编制检查表（1） 定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果 检查表的内容 A、列出审核项目和要点（look at），确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题 B、明确审核步骤和方法（look for），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”问题 * 审核准备－编制检查表（2） 审核员保持明确的审核目标，思路清晰 保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量 使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性 保持审核的节奏和连续性 树立审核员的职业形象 作为审核记录存档 * 审核准备－编制检查表（3） 使用检查表的注意事项： 检查表是审核