《大型工程技术风险控制要点》（征求意见稿）.docx

大型工程技术风险控制要点（征求意见稿）工程质量安全司2017年7月总则为了指导我国大型工程建设技术风险的控制，有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设和城市运行安全，特制定本控制要点。本控制要点适用于城市建设过程中的大型工程建设项目，主要指超高层建筑、大型公共建筑和城市轨道交通工程。本控制要点主要为大型工程技术风险的控制各方提供风险控制的指导，工程技术风险的控制各方包括建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位及监理单位。其他类工程也可参照本控制要点对工程技术风险进行控制。大型工程技术风险控制除应遵循本控制要点的管理内容外，尚应符合现行国家、行业和地方相关法律、法规、标准、规范和规程。术语大型工程本控制要点所指的大型工程指的是超高层建筑、大型公共建筑和城市轨道交通工程。超高层建筑建筑高度超过100米的住宅及公共建筑。大型公共建筑建筑面积2万平方米以上的办公建筑、商业建筑、旅游建筑、科教文卫建筑、通信建筑以及交通运输用房。技术风险在工程建设过程中由于技术因素引起的一种对工程质量安全结果偏离预期的情形。风险识别在风险事故发生之前，运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因。风险评估在风险事件发生之前，就该事件会给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性的量化评价工作。风险控制制定风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。勘察风险指因为勘察缺失或偏差所造成的在建设过程中的质量安全风险。设计风险指项目因设计方案存在缺陷所造成的在建设过程中的质量安全风险。施工风险指项目因工程施工技术方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工设施不安全、施工管理不完善所造成的在建设过程中的质量安全风险。风险因素指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因和条件。风险跟踪指对风险的发展情况进行跟踪观察，督促风险规避措施的实施，同时及时发现和处理尚未辨识到风险。风险监测利用各种技术手段对可能产生的风险进行监测分析,以防止风险事件的发生。建设单位主导型的风险控制模式指工程项目全过程建设风险由建设单位牵头主导并组织，各参建单位分工配合的建设工程技术风险控制管理模式。基本规定风险管理目标各类风险事件发生前，应尽可能选择较经济、合理、有效的方法来减少或避免风险事件的发生，将风险事件发生的可能性和后果降至可能的最低程度；各类风险事件发生后，应共同努力、通力协作，立即采取针对性的风险应急预案和措施，尽可能减少人员伤亡、经济损失和周边环境影响等，使其尽快恢复到风险发生前的状况。风险管理阶段本要点所指的风险管理阶段涉及工程建设全过程，包括工程的可行性研究阶段、勘察设计阶段和工程建设实施阶段。风险等级风险损失等级包括直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以及人员伤亡等级，当三者同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级。风险事件的风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵确定。概率等级风险事件发生概率的描述及等级标准应符合表1的规定。表1风险事件发生概率描述及其等级描述等级发生概率区间非常可能5级0.3~1可能4级0.03~0.3偶尔3级0.003~0.03不太可能2级0.0003~0.003几乎不可能1级0.0003损失等级风险事件发生后果的描述及等级标准应分别符合表2、表3、表4的规定。表2 直接经济损失等级损失等级5级4级3级2级1级经济损失（万元）EL≥100005000≤EL≤100001000≤EL≤5000500≤EL≤1000EL≤500注：EL =经济损失；参考国务院令第493号《生产安全事故报告和调查处理条例》（2007年6月1日）。表3 周边环境影响损失等级损失等级涉及范围影响程度描述5级非常大周边环境发生严重污染或破坏。4级很大周边环境发生较重污染或破坏。3级大周边环境发生污染或破坏2级较小周边环境发生轻度污染或破坏1级很小周边环境发生少量污染或破坏注：周边环境指自然环境、周边场地及邻近建（构）筑物、市政设施等。表4 人员伤亡等级损失等级5级4级3级2级1级人员伤亡死亡（含失踪）10人以上死亡（含失踪）3人~9人，或重伤10人以上死亡（含失踪）1人~2人，或重伤2人~9人重伤1人，或轻伤2人~10人轻伤1人风险等级确定工程建设风险事件按照不同风险程度可分为5个等级：a） 5级风险，风险等级最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣社会影响和政治影响；b） 4级风险，风险等级较高，风险后果严重，可能在较大范围内造成破坏或人员伤亡；c） 3级风险，风险等级一般，风险后果一般，对工程建设可能造成破坏的范围较小；d） 2级风险，风险等级较低，风险后果在一定条件下可以忽略，对工程本身以及人员等不会造