中央国债登记结算有限公司债券预发行业务履约保障服务.pdf

中央国债登记结算有限公司债券预发行业务 履约保障服务协议 甲方： 地址： 甲方在中央结算公司债券账号： 乙方：中央国债登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街10号楼 鉴于甲方委托乙方为甲方提供全国银行间债券市场预发行 业务（以下简称 “预发行业务”）项下的履约保障管理服务，乙 方接受甲方委托，管理和维护甲方参与预发行业务涉及的保证金 和保证券。为明确甲乙双方的权利义务，经协商一致，双方达成 如下协议，以兹共同遵守。 第一章 总 则 第一条 如无特别说明，下列词语在本协议中的含义为： （一）中国：指中华人民共和国。为本协议之目的，不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。 （二）法律法规：包括但不限于在中国有效施行的法律、法 规、规章，以及具有立法、司法或行政权限或职能的机构依法发 1 布的具有普遍约束力的规范性文件。 （三）有权机构：包括但不限于政府部门、司法机关、监管 机构、审计监察部门（如无特别说明，仅指中国的该等机构）。 （四）业务规则：指乙方为规范相关业务而制定的业务规则、 办法、规程、细则、指引以及发布的公告通知等相关文件。包括 但不限于《中央国债登记结算有限责任公司债券预发行业务指 引》、《中央国债登记结算有限责任公司担保品管理服务指引》等。 本协议所用的词语，在本条内未列明的，除本协议特别说明 外，均以法律法规及业务规则等所界定的含义为准。 第二条 甲方声明并保证： （一）甲方是根据设立地法律合法设立并有效存续，代表自 身而非代理任何第三方签署本协议； （二）甲方有权并已获得设立地及主要办事机构所在地有权 机构的同意以及充分和必要的授权签署本协议及与本协议相关 的其他文件，并履行相应的义务，上述行为不违反任何适用于其 的法律法规、章程以及任何对甲方具有约束力的协议和其他文件； （三）甲方在使用乙方为其提供的服务时，遵守所有适用的 法律以及任何对甲方具有约束力的协议和其他文件，因未履行上 述义务而产生的损失或损害由甲方承担； （四）甲方用于预发行业务履约保障的债券和资金均是自身 合法经营或管理的债券和资金，不存在法律法规所禁止或限制从 事预发行业务等活动的情形； 2 （五）甲方不会利用保证金专户进行偷逃税款、逃废债务、 套取现金、套取银行信用、洗钱及其他违法犯罪活动，不会出租、 出借保证金专户。 （六）甲方已根据乙方要求提交《中央结算公司债券预发行 业务投资者申请表》，并对填写内容的真实性、准确性、完整性 和有效性负责。 第三条 甲方与已签署本协议的预发行业务对手方（以下称 “对手方”）同为预发行业务一方。 根据法律法规、业务规则的有关规定,甲方与对手方应当采 用将预发行业务一方在乙方开立的保证金专户内的相应资金（以 下称“保证金”）予以冻结，或/及将预发行业务一方在乙方开立 的债券账户内的相应债券（以下称 “保证券”）予以质押，作为 预发行业务履约保障。预发行业务履约保障冻结或/及质押成功 后，相应的预发行业务结算合同生效。 甲方作为履约保障的一方，若对手方为承销团成员的，通过 乙方根据业务规则设立的债券预发行履约保障专户对对手方向 甲方提供的保证券做账务记载。 第四条 甲方如作为预发行业务履约保障的担保权人，同意 授权乙方为甲方利益按照法律法规、业务规则及本协议的有关规 定对其对手方提供的保证金、保证券进行管理和处置，并认可乙 方的有关管理和处置结果。 第五条 甲方如作为预发行业务担保的担保人，同意乙方按 3 照法律法规、业务规则和本协议的有关规定代担保权人管理和处 置甲方提供的保证金、保证券，并认可乙方的有关管理和处置结 果。 第六条 甲方承诺不会要求乙方对其依据法律法规、业务规 则及本协议作出的有关管理和处置结果进行变更，但甲方有充分 证据证明乙方的管理和处置有明显处理错误的除外。