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2018-05-17 发布于四川
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西南证券企业投融资部尽职调查工作探讨资料前言根据2006年5月29日证监会颁布的《保荐人尽职调查工作准则》及《主办券商尽职调查工作指引（试行）》，我们尽职调查主要针对拟推荐公开发行证券的公司（“发行人”）进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整。根据不同阶段的目的确定尽调重点，前期的尽职调查主要判断项目的质量，判断项目是否具有可行性；中期进行的详细尽职调查，主要为全面深入的了解企业，提供招股书的必备素材；上会后根据反馈意见进行专项的尽职调查，主要是找到解释问题的依据。第一部分：尽职调查主要工作流程全面尽职调查管理层访谈资料档案第三方访谈（含监管部门、大客户等）财务尽职调查跟进尽职调查（Bringdown DD）专项尽职调查、持续督导第二部分：尽职调查的主要工作内容谢谢！ * * * * 尽职调查主要工作流程 1、全面尽职调查（1/2） 1、全面尽职调查（2/2） 2、管理层访谈 3、资料档案 4、第三方访谈 5、财务尽职调查 6、跟进尽职调查 7、专项尽职调查、持续督导尽职调查主要工作内容 1、发行人基本情况 2、业务与技术 3、同业竞争和关联交易 4、人力资源 5、财务与会计 6、法律及其它