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第三章 市场准入与市场秩序规制法律制度概述 主要内容 第一节 市场准入法律制度 第二节 市场秩序规制法律制度 第一节 市场准入法律制度 一、市场准入法律制度概述 ★ 引案： 1、2006年上半年，呼和浩特市出租车司 机罢工事件 2、2006年7月洛阳市农民进城卖瓜问题 3、食品行业市场准入标志QS（quality safety） 4、其他，如生产许可证号（药品、烟草）等 1、概念 市场准入制度（market access system） 是对企业或其他主体进入某领域或地方的市场从事活动施加限制或禁止的规制或制度。 理解这一问题，需注意如下问题： ① “市场”是指具体的市场，而非一般的抽象的市场。 ② 被规制的主体可能是企业，也可能是自然人、政府。 ③ 市场准入是“符合条件准入，不符合条件禁入” 2、市场准入制度的立法模式 ① 自由放任模式—即国家对主体进入市场采取不干预政策，任何人以任何方式进入市场从事生产经营活动，都不被法律禁止。 ② 特许主义模式—指由专门法律或命令的方式准许主体进入市场。 ③ 准则主义模式—指由法律规定企业设立的必要条件，只要按照法定条件设立企业不必经过行政批准，企业即可登记成立。 ④ 行政许可主义模式—又称核准主义，指企业经国家行政机关批准才能设立。 ⑤ 混合模式—指根据市场主体的性质或市场主体拟从事的市场经营活动的类型等具体情况，分别采用行政许可主义和准则主义。 二、市场准入的方法 1、许可或审批—进门许可，进入之后， 不应再设新卡。如药品生产许可证。包括： ① 行为许可、资格许可（按许可性质分） 行为许可：准许从事某项或某类型活动 资格许可：通过考试、考核程序核发一 定的证明文件。 ② 一般许可和特别许可（按许可范围分） 一般许可：对符合条件的申请人直接发放许可证，无特殊条件限制 特殊许可：出须符合一般许可外，还有特别限制，即“特许” 如保险公司、证券公司等 ③ 无附加义务的许可和附加义务的许可（按是否附义务分） 如对电信业务等垄断行业的附加义务——普遍服务义务。 ④ 排他性许可和非排他性许可（按取得的权利或资格是否专有分） 一般是非排他许可，垄断行业往往是排他性许可，如烟草专卖等。 ⑤ 其他许可方法 资质认证：如建筑企业、建筑装饰设计单 位的资质等级 资源使用合同：如采矿许可证、排污许可证、森林采伐许可证、土地利用许可证等 2、标准 一般是产品的质量标准 如“3C”认证，即中国产品强制认证（china compulsion certification） 国家食品卫生安全指标 汽车排放标准 有时是产品的技术标准 如联想电脑硬件接口 3、行业管理—须由政府管理机关或行业协会认可或接纳 如律师执业资格 4、立法特许—通过法律法规的特殊规定而成立的主体，不再需其他登记而准入。 如人民币的印制、发行，央行的特权，烟草、食盐的垄断经营。 5、对企业结合的控制—通过资本市场取得被兼并或合并企业的特权。 第二节 市场秩序规制法律制度 一、市场秩序规制法的概念和调整对象 1、概念：是调整国家在控制、协调和维护市场交易及市场竞争秩序的过程中所形成的一系列社会关系的法律规范的总称。 2、调整对象：主要调整市场经济运行过程中所发生的社会关系，包括市场交易关系和市场生产关系。 二、市场秩序规制法的分类 三、市场秩序规制法的基本原则 1、实质公平原则 2、社会效率优先原则 3、保护弱者原则 * * QS认证 市场秩序规制法 市场要素规制法 市场竞争行为规制法 对市场主体的规制 对市场客体的规制 对市场行为的规制 对市场体系的规制 对垄断的规制 对不正当竞争行为的规制 对倾销和补贴行为的规制 *