CCAA审核员4-1-现场审核活动的准备.ppt

8- 第四章 现场审核活动的准备 §4.1审核组准备会议 会议目的和内容 ● 向审核组成员介绍受审核方的基本情况 ● 了解受审核方的生产流程、产品和过程特点及控制要求 ● 依据审核计划明确审核分工及审核要点 ● 审核组成员准备检查表及其它工作文件 审核组准备会议的要求： ● 时间：审核开始前，一般不超过半天 ● 参加人员：全体审核组成员（包括技术专家） ● 介绍：一般由审核组长介绍概况，由熟悉该专业的审核组成员介绍产品、过程特点和控制要求 ● 分工：审核组长按计划分配任务，提出审核要求 ● 准备检查表及其它工作文件： 各人分别准备，组长及专业审核员指导 §4.2 准备审核工作文件 （一）编制检查表 用途： ● 检查表是审核员的工作文件，提纲或工具 作用（益处）： ● 保持审核目标的清晰和明确 ● 保持审核内容的周密和完整 ● 审核思路清晰与逻辑性 ● 审核方法合理性 ● 审核时间的控制（节奏性和连续性） ● 减少审核员的偏见和随意性 ● 可减少重复工作 检查表的内容 ● 审核的场所、部门、过程（活动）——到哪查？ ● 审核对象——找谁查？ ● 完整的审核项目和要点——明确查什么（Look at） ● 明确审核步骤、方法和抽样量——明确如何查 (Look for) 编制检查表依据的信息 审核依据标准 管理体系文件 过程流程 组织机构及职能分配 强制性标准、法规 组织其它基本信息 检查表的设计 检查表的设计体现了审核方法和技巧，重点考虑如下几个方面： ? 识别关键过程 ? 以标准和文件为依据 ? 注意逻辑顺序，明确审核步骤 ? 选择典型的质量问题，抽样具有代表性 ? 按部门审核要考虑有关过程；按过程审核要考虑涉及的部门 ? 具有可操作性 编制检查表的技巧和要求 ● 供方评价的策划 ● 供方的分类 自 ● 供方的选择 上 ● 供方的评价 而 ● 合格供方档案的建立 下 ● 与供方沟通 ● 再评价 ● 确定新的合格供方 设计检查表应满足的要求 反映过程方法，可体现PDCA循环，列出相应的标准条款 标准条款中必不可少的要求必须考虑审核 通用的要求由审核员根据组织实际情况确定 检查表的使用风险 审核员的工作文件，备忘录，但易使审核走形式 若死搬硬套，照本宣科，则成为检查表的奴隶 不要忘记可以调整小的偏离，否则审核僵化 若检查表遗漏项目，可能会导致审核结果不能被认可 （二）准备审核工作用的其他文件 审核用表格 ※ 报告审核观察结果的表格（如不合格报告） ※ 记录审核员所得结论的证明依据的表格（如审核记录） ※ 审核报告表格 * 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 本 章 目 的 要求学员掌握和理解： 审核组准备会的目的和内容 审核组工作分配 准备工作文件 检查表的编制和审核员审核用文件和资料的准备 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 审核开始与审核准备 ①审核启动 （指定审核组长/确定审核目的、范围和准则/确定审核的可行性/选择审核组/与受审核方联系） 组织年度审核策划 专项审核策划 ②审核文件编制 修改至合格为止 ④现场审核活动准备 （审核组工作分配/准备工作文件） 审核准备结束 不合格 合格 审 核 程 序 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核员培训讲座 主讲：CHENGZHONGPING 新疆路桥质量、环境和职业健康安全管理体系内部审