怀化市中心支行-货币金银执法流程培训课件.pptxVIP

0821货币金银科执法检查培训中国人民银行怀化市中心支行—杨微微主要内容PART 01执法检查须知PART 02执法检查程序目 录C O N T E N TPART 03货金执法要点PART 04处罚程序概述PART 01执法检查须知收集检查证据-现场拍照、复印资料、拷贝视频及时整理资料-工作底稿、事实认定书 意见书等严明检查纪律-依法行政 依法执法010203PART 02执法检查程序检查的准备010302检查的实施检查结果的处理PART 02执法检查程序-检查的准备（一）检查缘由 第七条　中国人民银行及其分支机构根据执法检查计划、监督管理中发现的问题、举报信息、上级行的要求以及其他履行职责的需要，组织实施执法检查。依据《中国人民银行执法检查程序规定》中国人民银行令〔2010〕 第 1 号PART 02执法检查程序-检查的准备（二）检查立项 第十条　中国人民银行及其分支机构进行执法检查的，应当立项并填写《执法检查立项审批表》，拟定检查方案，经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准后实施。 前款规定的检查方案应当包括检查目的、检查依据、被检查人的名称或者姓名、检查事项、检查方式、检查期限、检查组成员名单等内容。PART 02执法检查程序-检查的准备（三）组成检查组 第十一条　中国人民银行及其分支机构应当根据本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准的检查方案组成检查组，检查组的组成人员不得少于两人。PART 02执法检查程序-检查的准备（四）检查培训 第十二条　根据执法检查的需要，检查组可以组织检查人员进行法律和业务知识培训。PART 02执法检查程序-检查的准备（五）检查通知书 第十三条　检查组应当在实施执法检查前，向被检查人送达《执法检查通知书》，告知执法检查的依据、内容、期限、要求、检查组成员名单等事项；因特殊情况需要立即实施执法检查的，检查组应当在进入被检查人现场时送达《执法检查通知书》。PART 02执法检查程序-检查的实施（一）出示证件 第十四条　检查组实施执法检查时，检查人员应当向被检查人出示《中国人民银行执法证》和《执法检查通知书》。PART 02执法检查程序-检查的实施（二）进行会谈 第十五条　检查组实施执法检查的，应当与被检查人进行会谈，说明检查的目的、内容、工作安排和要求；告知被检查人享有的权利和应当履行的义务；充分听取被检查人的业务情况报告和其他有关情况报告，并制作《执法检查会谈纪要》，由被检查人和检查组负责人签字确认。 本条规定的被检查人享有的权利，是指被检查人对检查组工作进行监督，对检查情况提出异议，举报检查人员违法违纪行为等权利。PART 02执法检查程序-检查的实施（三）填写调阅清单 第十六条　检查组需要查阅被检查人的业务凭证、会计账目、财务报表等业务资料的，应当填写《执法检查调阅资料清单》，并由专人负责调阅资料和退还调阅资料。PART 02执法检查程序-检查的实施（四）制作询问笔录 第十七条　检查组向被检查人询问有关情况的，应当制作《执法检查询问笔录》，并由被检查人进行核对；《执法检查询问笔录》有错误或者有遗漏的，应当允许被检查人提出更正意见或者补充意见；《执法检查询问笔录》经被检查人和检查组核对无误后，由被检查人和检查人员在《执法检查询问笔录》上逐页签字或者盖章；被检查人拒绝签字或者盖章的，检查人员应当注明情况，记录在案。PART 02执法检查程序-检查的实施（五）收集检查证据 第十八条　检查组应当在检查中及时收集有关书证、物证、电子文件等证据，并注明证据的来源，由被检查人签字或者盖章；对可能灭失或者以后难以取得的证据，检查组应当经本行行长或者副行长（主任或者副主任）批准后，向被检查人出具《执法检查证据登记保存通知书》，先行登记保存有关证据，并在七日内及时作出处理决定。PART 02执法检查程序-检查的实施（六）制作工作底稿 第十九条　检查组应当全面、客观、完整地记录检查工作的情况，并制作《执法检查工作底稿》。 备注：检查人、检查组长签字PART 02执法检查程序-检查的实施（七）制作事实认定书 第二十条　检查组结束执法检查工作时，应当根据《执法检查工作底稿》以及有关证据，确定需要被检查人确认的检查事实项目，并制作《执法检查事实认定书》，由被检查人逐页签字确认；被检查人为法人或者其他组织的，应当由其法定代表人或者主要负责人签字确认，并加盖本单位印章。 被检查人在《执法检查事实认定书》上签字确认前对《执法检查事实认定书》有异议的，应当在五个工作日内提出陈述和申辩意见；逾期未提出陈述和申辩意见，又不在《执法检查事实认定书》上签字确认的，不影响检查组对有关事实的认定；被检查人陈述和申辩的事实和理由成立的，检查组应当采纳。　本条规定的《执法检查事实认定书》应当包括被检查人的