基于主成分分析山西省企业自主创新能力评价.docVIP

基于主成分分析的山西省企业自主创新能力评价 　　摘 要：根据国家统计局提出的衡量企业自主创新能力的四大指标，通过主成分分析法综合评价了山西省企业自主创新能力,对比分析评价结果得出山西省企业创新环境有所改善，但是其自主创新产出能力相对薄弱。 　　关键词：山西省 企业自主创新能力 主成分分析 　　中图分类号:F207 文献标识码:A 　　文章编号:1004-4914（2011）01-034-02 　　 　　一、引言 　　世界科技发展的实践告诉我们：一个国家只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的国际竞争之中把握先机、赢得主动。特别是在关系国民经济命脉和国家安全的关键领域，真正的核心技术、关键技术是买不来的，必须依靠自主创新。而且党的十六届五中全会也已经将自主创新确定为国家战略，可见自主创新能力已经成为提升国家竞争力的核心力量。而企业作为创新的主体，一个区域企业的自主创新能力对一个区域的发展尤为重要。山西省作为中部欠发达地区，企业自主创新能力与其他省市之间存在一定的差距，所以有必要对山西省企业自主创新能力进行综合评价，进一步对比分析山西省企业自主创新能力的优劣势，这不仅有利于提升山西省整体的创新水平，而且更有利于中部崛起战略的实施。 　　二、山西省企业自主创新能力综合评价 　　1.评价指标体系及评价方法的选择。企业自主创新能力是指企业主要通过自身的自主性努力，有效运用企业内外的各种创新资源攻破技术难关，形成有价值的自主核心技术，获取自主知识产权的能力。对企业的自主创新能力进行评价就是运用一定的科学方法，根据一套能反映企业自主创新能力的指标体系，综合测算和分析企业的自主创新能力。这对于正确制定自主创新策略，提升自主创新水平具有重要的意义，所以一直以来都倍受理论界和企业界的关注。不同国家所采用的指标体系是不同的，国外大多从技术创新能力角度进行评价。德国在进行企业技术创新能力调查时，用企业技术创新费用占企业销售额的比例来描述。意大利则采用专利指标、技术贸易、高技术产品进出口指标。国内有的学者将技术创新能力分解为六个创新能力要素，即创新资???投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力；傅家骥等人从技术创新投入与产出不同侧面，以RD投入量、专利统计量、新产品有关指标量(新产品产值、新产品实现利润、新产品开发周期、新产品技术水平)等作为产业技术创新能力的主要评价指标。根据国内外已有的研究成果，考虑到研究层面和指标的权威性、数据收集的易得性，本文将采用国家统计局国家经济景气监测中心2005年11月发布的《中国企业自主创新能力分析报告》中提出的指标体系（如表1所示）。 　　能够科学、有效地测算出企业的自主创新能力指数，对于企业科学定位自身的技术创新状态有着重要的意义。因此，国内外学者对企业自主创新能力的评价方法也有不少研究，主要包括基于BP网络的评价方法、模糊综合评价方法、密切值法、多层次灰色评价方法、弱势指标倍数法等。由于本文的综合评价是通过多项指标的差异进行的，所以选择多指标综合评价法。同时为了在指标权重选择上克服主观因素的影响，将多指标综合为几个最主要的主成分，从而核算出一个综合的评价值，这里采用主成分分析法。 　　2.山西省企业自主创新能力指数测算。本文采用国家统计局提出的评价指标体系，运用主成分分析法来测算山西省企业的自主创新能力，数据主要来源于《2008年山西省统计年鉴》和《2008年山西省科技统计年鉴》。主要测算步骤如下：（1）原始数据标准化。为了消除量纲使数据具有可比性，我们将对原始数据进行标准化。用Z-score法对数据进行标准化变换,通过用SPSS 统计软件可得标准化的数据。（2）主成分分析。将原始数据标准化之后首先利用SPSS13.0软件做主成分分析，可以得到方差贡献分析表和主成分荷载矩阵。通过方差贡献分析表（如表2所示）可见前四个特征值的累积贡献率已经达到了88.069%，这完全符合方差贡献率大于或等于85%的原则，所以这里只需提取四个主成分就可以概括这十个指标体系所包含的全部信息。 　　接着通过最大方差法旋转之后，发现第一个主成分主要是企业产品销售收入、企业工业增加值这10个指标的综合反映，它主要代表着企业自主创新的潜在资源状况；第二主成分主要是专利申请量占全国专利申请的比重和拥有发明专利量占全国拥有专利发明量的比重这两个指标信息的综合反映，它代表着企业专利产出的基本情况；第三个主成分主要是企业工程技术人员和金融贷款占整个科技资金融资比重的综合反映，它代表的主要是企业自主创新环境的基本情况；第四个主成分则是新产品销售收入占企业工业产品销售收入的比重这一指标的综合反映，它代表的则是新产品产出的基本情况。所以这四个主成分分别命名为企业潜在自主创新能力、企业专利产出能力、企业自