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从模仿学习到自主创新转换的基本条件分析 　　摘要：厂商从模仿学习到自主创新的转换需要在特定的环境中进行，并且要满足一定的条件。这种环境和条件既有宏观层面的制度环境和科学技术环境，也有产业内部的技术特征和产业组织特征要求，同时还要满足企业内部的创新能力和组织结构条件。 　　关键词：模仿学习；自主创新；条件 　　中图分类号：Ｆ273．1 文献标志码：Ａ 文章编号：1673－291Ｘ（2008）04－0038－04 　　 　　从传统的研究来看，发达国家和发展中国家学习和创新之间的转换遵循着相反的轨迹。不管是发达国家还是发展中国家，厂商学习和创新之间的转换都要在特定的环境中进行，并且要满足一定的条件。这种环境和条件既有宏观层面的制度环境和科学技术环境，也有产业内部的技术特征和产业组织特征，还有企业内部的创新能力和组织结构条件。本文分析了从模仿学习到自主创新的基本条件，第二部分是外部条件的ＩＳＩＩ组合，第三部分是内部条件。 　　 　　一、外部条件的ＩＳＩＩ组合 　　 　　1．制度环境（Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ） 　　从世界上技术与制度之间匹配的实践来看，制度对技术创新起着至关重要的作用。比如20世纪40年代中至50年代末电子计算机、晶体管和集成电路等在美国的产生并没有直接导致当时经济的繁荣，主要是由于与之相匹配的制度框架尚未建立。20世纪90年代后，由于风险投资、风险投资企业和风险企业等这样一些金融和企业制度创新的出现，才使得美国在高科技产业的带动下，出现持续的增长。 　　（1）宏观技术制度和微观技术制度 　　在技术创新和制度创新的互动关系中，存在着两种观点：一种认为制度滞后于技术。这是由于制度刚性的存在使得在制度变迁初期，制度往往能够适应技术的特性与要求，使其加速发展，促进技术变迁和经济增长。但随着技术的进步和经济的增长，会改变收入的规模和分配。这种情况积累到一定程度，相对静态的制度规则会变得不适应，并导致制度绩效不断降低，由正转负，制约技术变迁的进行。这时候就要求有更新的制度去适应当时生产力的状况。另一种???点认为制度要先于技术。由于技术的外溢和公共性，使得技术创新的私人收益小于社会收益，从而抑制了技术创新的积极性。所以有必要创造一个良好的技术创新环境（制度）来促进技术创新的实现。好的制度能够促进创新，反之则遏制了创新。 　　Ｅｄｑｕｓｉｔ（1997）在探讨制度环境对创新和创新效率的影响时认为，制度具有两重含义：一是Ｌｕｎｄｖａｌｌ的规范行为的制度，如标准、规则和法律；二是有明确目标的正式结构，如组织。前一种制度属于创新主体的外部环境，具有很大的强制性和不可控性；后一种制度是指任何组织形式，具有很强的可塑性，相当于创新主体的内部环境。Ｂａｒｔｈｏｌｏｍｅｗ（1９97）在行业的技术创新系统框架中除了指出厂商技术创新的外部环境除了国家制度环境以外，还强调了厂商行为的制度化模式。所以，我们认为，在技术创新和制度创新互动关系的讨论中应该对不同层面的制度进行区分。一般来说，国家制定的有利于技术创新的宏观层面的制度（这里称为宏观技术制度）是引领国家创新系统的政策或规则，而适合特定行业技术特征的微观层面的制度（这里称为微观技术制度）是适合该产业技术创新的特定政策或规则。从这种意义上来说，宏观技术制度应该先于技术创新，发挥引领的作用，即制度先于技术。微观技术制度是根据产业技术特点以及产业发展方向而确定的，应该根据产业特点适时地制定相关制度，即制度和技术同步或者稍微滞后于技术。对于某一种特定技术的创新周期来说，其与宏观技术制度和微观技术制度的互动关系如下图1所示： 　　 　　（2）微观技术制度要素对创新活动的影响 　　从产业技术特征和技术环境角度分析技术制度的经济学家是经济进化论者Ｎｅｌｓｏｎ ａｎｄ Ｗｉｎｔｅｒ（1982）提出来的，他们构造了一个模拟模型，指出根据可能性和专用性条件而确定的技术环境对创新的强烈程度、产业集中程度和新厂商的进入有很大的影响。后来，Ｍａｌｅｒｂａ ａｎｄ Ｏｒｓｅｎｉｇｏ（1９93）对技术制度的概念进行了进一步的发展。综合这些人的分析，我们把产业技术制度的理论基础归结为四个方面：（1）可能性条件：厂商创新的可能性。（2）专用性条件：技术创新的专用性，也就是保护创新的可能性和源于模仿的利润。（3）积累的程度：前期积累的创新数量以及引起当期创新的可能性。（4）知识基础：厂商活动所基于的知识类型。知识基础又可以分为普通知识和专有知识，普通知识是与普通基础科学相关的知识，它需要较长时期的积累和企业之间的相互补充，专有知识是对于特定厂商来说所专有的技术知识。 　　上述技术制度的四个基本特征对厂商的创新活动有着重要的影响，具体体现在下面几个方面： 　　第一，对创新者