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发展循环经济制度模式与制度创新 　　摘要：当前，我国发展循环经济依赖于制度重构和制度创新。发展循环经济的正式制度包括以转变政府职能为基础，制定与执行各项发展循环经济的法律与政策措施；进一步实施产权制度与价格制度改革，构建充分竞争的市场制度，为发展循环经济提供良好的制度基础设施。发展循环经济的非正式制度安排包括转变观念，为发展循环经济创设思想基础；充分发挥非政府组织及公众在循环经济发展中的积极作用等。 　　关键词：循环经济；正式制度；非正式制度 　　作者简介：李英东(1973－)，男，陕西延安人，经济学博士，西安交通大学经济与金融学院讲师，主要从事制度经济学和城市经济学研究。 　　中图分类号：F12　文献标识码：A　文章编号：1006－1096(2007)02－0020－04　收稿日期：2006－11－08 　　 　　新制度经济学认为，制度可以分为正式制度和非正式制度，两者互相补充。正式制度包括政治(与司法)规则、经济规则以及契约。非正式制度包括习俗、传统、禁忌等非成文的规则。正式制度、非正式制度以及执行的形式与成效共同决定经济活动的性质。特定的制度构成了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励和约束结构，制度透过其安排之日常生活的结构而减少不确定性。对于具有最大化自身利益的主体――企业、政府官员等来说，特定的制度结构就是这些主体进行私人成本和收益核算的外部环境或约束条件。 　　目前我国经济发展过程中资源、能源相对短缺，经济增长方式粗放，资源利用水平低下，污染日益严重，生态环境急剧恶化，是一种线性的经济发展方式。这与我国市场体系不健全、政府主导经济发展的制度结构有关。根据我国国情和现阶段经济发展水平，将“资源－产品－废物”的线性物质流动方式转变为“资源－产品－再生资源”的物质循环方式，大力发展循环经济，实现经济与资源利用的可持续发展，是我国经济持续增长的内在要求。发展循环经济，转变经济增长方式，进而实现从粗放式经济增长转向集约式经济增长，有赖于制度重构和制度创新。 　　 　　一、促进循环经济发展的正式制度安排的建构与创新 　　 　　(一)以政府管理体制改革为基础推动循环经济各项制度创新 　　1．政府管理体制与经济增长方式的扭曲 　　对于非市场环境、资源产品和服务以及循环经济的其他领域，纯粹的市场机制不能达到帕累托最优。因为很多环境与资源性产品的价格不能反映生产这些产品所消耗的所有资源的价值，社会成本和私人成本不相等，所以不能有效配置资源，因此，往往需要政府干预。 　　然而，长期以来，中国存在国家管辖范围宽泛与国家实际渗透社会能力软弱的矛盾，即国家专制权力过大，国家提供基础性服务的能力却相对不足，公共产品的供给赶不上公共产品需求的日益增长。国家的各项有关资源与环境的正式制度安排和政策往往不能得到应有的重视与支持，经常出现有法不依的现象，政府政策和法律法规执行不到位。国家治理机制的缺陷制约经济增长方式的转变，制约着循环经济模式的广泛推广。对于企业排污、环境污染等问题，政府监督和惩处制度不严格，企业往往可以不为排污承担应有的责任；官员的腐败行为使官商勾结较为普遍，使环保与循环经济的政策与法规的执行效果大打折扣。 　　2．政府职能的转变是发展循环经济的制度前提 　　在改善国家治理机制方面，应当从动态的社会演变中来不断地修正和调整政府职能，有效地界定政府的权力边界，建构权力平衡机制。法治是防止政府行为失范、保障其发挥基本职能的最重要的手段，确立法治秩序有利于约束政府的任意权力，实现政府治理的规范化、科学化。发展循环经济的各项具体激励措施和程序改革只有在良好的政府治理和制度环境中才能有效运作和贯彻。 　　实现政府职能的转变，才能转变政府主导的粗放型的经济增长方式，提高政府法律与政策实施的有效性，防止腐败、政府不作为造成的政策与法律执行效率低下的问题；才能既发挥政府在环境保护、资源节约、税收调节等方面的必要职能，又防止其行为的变异对市场资源配置机制的损害，使政府在节约资源、保护环境方面充当至关重要的角色，制定一系列节约资源和保护环境的制度并执行这些制度。 　　3．促进循环经济发展的各项制度与政策创新 　　在政府职能转变的基础上，各项发展循环经济的具体法律与政策措施才能更有成效。 　　(1)我国应抓紧制定各类相关法律法规，建立和完善促进循环经济发展的法律、法规体系。根据发达国家的经验，循环经济的法规体系应在三个层面进行构建：第一层面是基础法，例如日本的《促进建立循环社会基本法》、德国的《循环经济与废弃物管理法》等。这些法律一般包含政府、企业、社会公众在循环经济发展过程中的责任、权利、义务的规定，发展循环经济的基本原则、总体目标等。第二层面是综合性领域的法律，例如日本的《固体废弃物管理和公共清洁法》和《促