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基于企业动态演化外部性战略风险防范研究 　　摘要：作者在分析企业外部性战略风险的来源、类型及其对企业的影响的基础上，研究了外部性战略风险与企业内部动态演化能力相互作用的共振与消减过程。借鉴生态学以及演化经济学的观点，从动态演化的角度提出了企业建立战略风险防范体系的重要性，并演示了企业战略管理与风险防范体系的动态演化、变革、再循环的相互作用过程。 　　关键词：外部性战略风险；动态演化；风险防范 　　基金项目：国家社会科学基金资助项目(07BJY073)，四川省软科学基金资助项目(07ZR0073)。 　　作者简介：顾兴树(1970－　)，男，四川自贡人，四川大学工商管理学院博士研究生，主要从事战略管理研究；揭筱纹(1957－　)，女，江西南丰人，博士，四川大学工商管理学院教授，博士生导师，主要从事战略管理、中小企业管理研究；顾萍(1974－　)，女，四川自贡人，成都航空职业技术学院讲师，主要从事运营管理研究。 　　中图分类号：F270.7　文献标识码：A　文章编号：1006－1096(2008)06－0115－04 　　收稿日期：2008－07－06 　　 　　一、前言 　　 　　自2007年底起，全球经济从顶峰迅速跌落。截止2008年10月中旬，美国前五大投行因金融风险破产，大量企业巨头、金融保险机构陷入清算困境，全球股市急剧动荡。同样的是近年来在我国珠三角地区也有数万家中小企业因国外需求的下降影响而倒闭，这些状况反映了经济一体化大环境对于全球经济的广泛而深远的影响。无论在行业类型、规模、结构等要素上存在多大差异，不同企业都必须面对变化更快、更复杂的外部环境，企业与外部环境间的相互影响十分显著。 　　企业经营与发展是一个内外环境相互作用、不断演化的过程，产业、竞争以及宏观环境等要素的多变使企业战略管理具有动态性和不确定性，这些外部因素直接导致战略风险管理与控制成为企业必须高度重视的问题。在管理学界，战略风险研究兴起的时间不长，企业风险管理的早期研究多偏重于金融与财务层面，主要关注点在制度防范、流程控制、财务控制等内部风险管控体系，并未从战略管理的整体角度对风险进行研究。近年来，超竞争的??业外部环境使很多企业难以生存，例如，全球石油价格的突飞猛涨，直接造成民航运输业大面积亏损，引发航空公司倒闭潮以及行业间并购潮；美国经济的衰退影响我国长、珠三角大量中小企业倒闭，幸存的企业为谋求生存改变外向型战略，转而开拓内需市场，并向中西部内陆地区战略转移；四川地震后当地企业遭受重创，然而以政府主导投资的灾后重建工作却给建筑、交通行业带来重大机遇。这些都可视作外部性风险影响企业竞争的现实案例。 　　面对无所不在，无可避免的风险时，企业是极力设法逃避，还是“善待”风险，寻找隐藏在风险背后的机会?卓有成效的战略风险管理过程就是内部的演化适应机制与外部风险动态匹配的过程，只有建立有效的战略风险管理机制，主动适应环境变化，以动态演化观对待风险，企业才能得到健康发展。 　　 　　二、企业动态演化理论综述 　　 　　演化一词(Evolution)来自达尔文的生物学研究领域。而演化经济学这一术语，最早由凡勃伦(1898)在《经济学为什么不是一门演化的科学》中提出，阿尔钦(1950)的《不确定性、演化和经济理论》开始对演化思想正式运用，Richard R.Nelson和Sidney G?Winter(1982)的《经济变迁的演化理论》标志着演化经济学思想的真正形成。他们借用了达尔文生物进化论的基本思想――自然选择思想和拉马克的组织遗传学的某些思想并将其运用到企业，用以解释企业为何能够在不确定性的环境和激烈的竞争中仍能保持竞争优势获得长久生存。在行业竞争对手的威胁与共生环境压力下。March(1994)、Koza和Lewin(1998)Rosenkopf和Tushman(1992)根据多样化、选择和变化的持续性，强调组织与环境共同演化(Co－Evolution)现象，也印证了企业内外环境的相互作用。 　　然而，即使是持续不断的外部刺激，如果刺激程度不够，也不足以马上引起企业旧的战略管理制度的显著改变，这源于企业制度存在的路径依赖效应影响(Paul A.David于1975年在《技术选择、创新和经济增长》一书中提出路径依赖存在的理论，并于1985年给出证明)。只有当企业面临重大变革压力，如外部战略风险等刺激且程度较深时，才可能引发企业打破惯例，引发战略变革――产生类似生物学的“变异”――只有变异，适者才能生存。按照演化经济学的自然选择观，组织所面临的外部风险对其能力构建和组织演化有重大影响。自然选择创造能力的机制也表明企业内部和外部选择压力的强度对企业主动寻求演化的能力构建至关重要(黄江圳等，2007)。例如，多业务企业中只有