管理体系内审检查表(风险和机遇的管理;环境管理过程).docxVIP

管理体系内审检查表审核员：接待人：日期：2018.3.121)过程名称:风险和机遇的管理；环境管理过程（环境因素、合规义务管理、废水、废气、噪声、废弃物、应急准备与响应、监视和测量、纠正措施）2)区域/责任人: 3)输入(I) :输出 (O)：4)过程绩效指标:5)适用的管理体系文件信息:6) 标准条款:内外部因素及相关方要求/管理的过程中可能出现的风险和机遇1.《内外部环境因素及相关方应对的风险和机遇清单》（环境、质量）公司2017年度工作计划安排的具体指标《风险管理控制程序》Q：7.4沟通；7.5成文信息；7.1.2人员、7.2能力、7.3意识 E: 6.1.2环境因素；6.1.4措施的策划；6.2目标指标；7.1.2人员、7.2能力、7.3意识；7.4信息交流；7.5文件化信息合规、合法性100%公司的生产、活动和服务/国家有关法律法规和标准/地方政府有关法规、标准及管理规定/相关方的有关要求法律法规清单/合规性评价表/评价报告/法律法规适用条款要求合规义务管理程序/法律法规及其他要求汇编环境因素识别率90%以上公司的生产、活动和服务/环境法律法规和标准/环境因素清单/环境因素评价表/重要环境因素清单/环境目标管理方案环境因素的识别评价程序综合性演练1次/年；专业性演练1次/年；现场处理演练2次/年；有效预案覆盖率100%潜在的环境紧急情况和事故/环境因素异常/环境管理要求/环境管理现况/环境运行水平有害环境影响的消除或降低/应急响应计划/应急事件报告/消防演习报告应急准备和响应管理程序/消防安全管理制度7)需审核的问题8) 检查记录，包括客观证据9) 评价是否确定了本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性？环境管理体系是否建立了环境因素识别和评价程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？识别环境因素应考虑哪些方面？是否识别了公司的重要环境因素、评价的标准是什么？组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？版本是否及时更新？是否策划了管理重要环境因素、合规义务的措施？如何评价这些措施的有效性？是否定期评价环境法律法规和其他要求的遵守情况的程序，查各项排放的监测报告是否符合应执行的相应标准、法律法规和其他要求、查定期合规性评价结果的记录。是否对所有关键的运行进行控制的程序？是否程序中规定废水、废气、噪声、废弃物运行控制标准？是否规定所使用的产品和服务中可识别的重要环境因素的管理程序？是否规定将上述的程序通报供方和合同方？组织的采购活动中是否考虑供方或合同方的环境表现？是否有关于应急准备和响应的程序？是否明确可能发生哪些紧急状态？是否对事故或紧急状态发生后对程序进行评审和修订的规定？是否有对程序进行定期试验的规定？是否有关于监测与测量的程序？该程序是否包括环境表现监测？是否包括目标指标完成情况的监测？是否包括EMS日常运作的监控？是否明确各类监测的记录需求？是否规定监测设备的校准和维护及其记录？是否有关于不符合，纠正与预防措施的程序？是否明确调查处理不符合，纠正和预防可能再发生的职责和权限？是否有关于纠正与预防可能涉及文件修订的程序？注:评价以“√”表示符合要求，“×”表示不符合要求。