投资银行学课件第三章资产相关管理业务.pptVIP

第三章 资产管理业务;导读;第一节 资产管理的概述;;; 证监会核准的上海东方证券资产管理公司注册资本为3亿元人民币，业务范围为证券资产管理业务，包括合格境内机构投资者境外证券投资管理业务（QDII业务）。东方证券旗下的“东方红”系列集合理财产品和其他相关业务均将由资产管理公司负责管理、运作，初期管理规模约为70亿元。公司成立后，将发挥投资银行理财产品规模小、灵活性高的特点，大力发展创新业务，积极推动多样化理财产品，充分满足客户多样化的理财需求。? （资料来源：上海证券报，2010年5月6日） ;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知;（一）证券公司聘请的第三方机构应当具备以下条件： 1、有专业的投资管理团队，团队成员无证券行业不良诚信记录，至少有5人通过证券、期货或基金从业资格考试，且个人从业经验不少于3年； 2、有健全的业务管理制度、风险控制体系，有规范的运营管理制度和业务操作流程，没有重大违法违规记录。 （二）证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的，应切实履行管理人的职责并承担相应责任，落实对第三方机构资质条件、提供投资决策相关专业服务能力和风险管理制度等方面的尽职调查，尽职调查相关资料应妥善保存备查。 （三）证券公司应当加强对第三方机构提供的专业服务进行合规风控监测，要求第三方机构承诺不从事利益输送、内幕交易、操纵证券交易价格等违法违规行为，勤勉、审慎地提供投资决策相关专业服务，承诺文件应妥善保存备查。