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平行进口合法性经济学分析 　　摘要:平行进口问题实际上反映了国际知识产权贸易和国际货物贸易之间的冲突。由于经济全球化和世界贸易一体化进程的加快,平行进口问题将越来越突出。我国目前没有明确的法律规定可以对平行进口问题进行调整,而国内学者也几乎都是从法学角度(知识产权法、竞争法、侵权法等)对这一问题进行理论研究,因此,从经济学的角度对这一问题进行研究尤为必要。 　　关键词:平行进口;经济全球化;世界贸易 　　中图分类号:DF414文献标志码:A文章编号:1673-291X(2009)29-0188-02 　　 　　一、平行进口的概念及其特征 　　 　　平行进口,是指在国际贸易中,当某一知识产权人的知识产权获得两个以上国家的保护时,未经知识产权人或者独占许可证持有人的许可,第三者(笔者注:平行进口人)所进行的进口并销售该知识产权产品的行为。由于此进口行为没有经过国内合法知识产权人①的授权或许可,与其自己进行的进口行为相对平行,故称为平行进口。 　　平行进口的特征主要可以概括如下: 　　第一,平行进口的商品是合法制造并使用合法商标的商品,即正宗产品,而不是假冒伪劣产品; 　　第二,平行进口不是该产品初次投放市场的买卖行为,而是该产品被初次投放市场之后的买卖行为,因此,平行进口商往往以第三者身份出现,而不会是产品的原始知识产权人; 　　第三,平行进口产品在进口国必须享有合法知识产权,受进口国法律保护。否则,就不存在合法的知识产权人,自然不能对进口行为进行限制。 　　 　　二、平行进口产生的经济原因 　　 　　平行进口产生的最根本的原因,是商人逐利而动的天性。因为同一种知识产权产品在不同国家之间存在着价格差异,平行进口商抓住这一点,从价格相对较低的地区购买相同的产品进口到价格相对较高的国家销售,即使经过长途运输和中间多个销售环节,最终销售给消费者的价格仍然能够比进口国合法知识产权人的产品价格更低,平行进口商能够在和国内合法知识产权人的竞争中占据相当大的价格优势,能够获得相当丰厚的利润。对利润最大化的追求,从根本上促使了平行进口现象的产生。 　　第一,不同产地的同品牌商品,由于各国经济发展水???不同,其生产成本高低不同,自然会导致最终价格的不同。原材料价格、税收、制造技术水平(影响良品率)以及市场全球化条件下影响产品成本最重要的因素――劳动力价格的巨大差别(尤其是当产品制造地分别处于发达国家和发展中国家时),反映到产品的售价高低上将会非常的显著。 　　第二,各国对同种商品所征收的关税税率不一致,也会导致各国间的市场差价,使商品从关税高的国家流向关税低的国家。例如,A国为产品生产国,B国对其从A国进口的产品征收10%的关税,C国对从A国进口的产品征收50%的关税,但是对从B国进口的产品只征收10%的关税。则商人将A国进口到B国的产品再进口到C国,比合法知识产权人直接从A国进口到C国的产品成本低,从而促成了平行进口的产生。 　　第三,进口国的合法知识产权人为了销售自己的商品,往往会花费大量的广告费用进行宣传促销,同时尽力提供良好的售后服务提高商品的信誉,这些都会增加商品的成本。而平行进口商一般都是“搭便车”,直接利用了合法知识产权人,通过广告宣传和售后服务所达到的效果,从而在这方面的投入非常少,成本优势相当明显。 　　第四,企业为扩大市场占有率,往往在不同的国家、地区采取不同的价格政策。如根据销售季节确定不同价格,平行进口商可能利用南北半球反季的特点牟利。 　　第五,生产商或者销售商为获得最大利润,有意识地在不同国家市场实行价格差别化战略。和第四点不同的是,与有意识的价格差别相伴而来的,往往是产品的品质、售后服务、宣传销售策略上的巨大区别。在经济比较发达、生活水平较高、法制比较规范的地区,产品品质、售后服务都能得到完美的保证;而在经济相对欠发达、生活水平较低的地区,则利用其法制通常不够规范严格的漏洞,降低产品的品质、售后服务的质量从而压缩成本,降低最终价格,以对应当地消费者的消费水平,抢占市场份额。 　　第六,进口国知识产权保护的程度较高,合法知识产权必须付出相当可观的许可使用费,才能正常合法地生产和销售知识产权产品。这样,生产商或销售商的成本也就相应提高了,而未经合法授权的平行进口商从知识产权保护相对较差的国家平行进口相同的商品因成本低廉而具有较低的价格。 　　 　　三、平行进口合法性的经济分析 　　 　　前文比较详细地论述了平行进口产生的经济原因,这些原因正是从经济学的角度来分析平行进口合法性的基础。但是正如前文所述,并非所有的原因都是非常合理的,平行进口现象的产生也有其负面的作用和影响。因此,下面将对其合法性和不利影响分别论述。 　　 　　(一)平行进口的合法性 　　第一,平行进