发行上市审核工作手册正更v.docVIP

证券发行上市审核工作手册正式版（更新至2014年4月30日） 1 Ⅱ.1.39 关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知. 173 Ⅱ.2 债券发行审核. 174 Ⅱ.2.1公司债券发行试点办法 174 Ⅱ.2.2关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知179 Ⅱ.2.3关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函179 Ⅱ.2.4 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定180 Ⅱ.2.5企业债券管理条例183 Ⅱ.2.6国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知 187 Ⅱ.2.7国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知200 Ⅱ.2.8国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知205 Ⅱ.2.9国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知. 208 Ⅱ.2.10 中央企业债券发行管理暂行办法210 Ⅱ.2.11 证监会公告[2011]29 号-创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项212 Ⅱ.2.12 上交所中小企业私募债券试点办法. 213 Ⅱ.2.13 深交所中小企业私募债券试点办法. 221 Ⅱ.2.14 证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法 228 Ⅱ.2.15 中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见 232 III 证券发行信息披露 234 III.1.1 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1号――招股说明书(2006年修订) 2. 234 III.1.2 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 9号??首次公开发行股票并上市 申请文件(2006年修订)260 III.1.3 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 28号??创业板公司招股说明书264 III.1.4 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 29号??首次公开发行股票并在 创业板上市申请文件. 285 III.1.5 关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 10号――上市公司公开 发行证券申请文件》的通知290 III.1.6 关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 11号??上市公司公开 发行证券募集说明书》的通知. 293 III.1.7 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 23号??公开发行公司债券募集 说明书. 308 III.1.8 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 24号??公开发行公司债券申请 文件320 III.1.9 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25号??上市公司非公开发行股 票预案和发行情况报告书 322 III.1.10 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 32号??发行优先股申请文件328 III.1.11 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 33号??发行优先股预案和发行 情况报告书330 III.1.12 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 34号??发行优先股募集说明书336 III.1.13 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 3号??保险公司招股说明书内容与格 式特别规定349 III.1.14 公开发行证券公司信息披露编报规则第 5 号??证券公司招股说明书内容与格式特 别规定. 353 III.1.15 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 17号??外商投资股份有限公司招股说 明书内容与格式特别规定 356 III.1.16 公开发行证券公司信息披露编报规则第 10号??从事房地产开发业务的公司招股 说明书内容与格式特别规定357 III.1.17 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 26 号??商业银行信息披露特别规定 修订 360 III.1.18 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15号??财务报告的一般规定(2010年 修订). 364 III.1.19 公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号??净资产收益率和每股收益的计算及 披露380 III.1.20 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号??非经常性损益[2008]. 384 III.1.21 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 2号?财务报表附注中政府补助相关信 3息的披露 386 III.1.22 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 3号??财务报表附注中可供出售金融 资产减值的披露 387 III.1.23 公开发行证券的公司信息披露规范问答第 3号??弥补累计亏损的来源、程序及信 息披露(2006年修订) 389 III.1