营业部副及助聘任管定u.docVIP

中国银河证券股份有限公司证券营业部 副总经理及总经理助理聘任管理规定 为进一步规范和加强证券营业部副总经理、总经理助理的聘任管理工作,结合公司实际情况，特修订本规定。 一、证券营业部副总经理 （一）任职条件 1.具有良好的职业道德与操守，诚信正直、廉洁自律、勤勉履责； 2.认同公司的文化，具有争先进位的信心和能力，具有一定的团队管理经验； 3.熟练掌握证券业务及相关法律法规，了解一定的金融和管理知识； 4.从事证券工作3年以上或经济工作5年以上，具有可查证的2-3年良好工作业绩； 5.现证券从业人员必须具备证券执业资格，行业外引进人员必须具备申请证券执业资格条件，有良好的诚信记录； 6.全日制大学本科及以上学历； 7.原则上年龄在35周岁（含）以下； 8.身体健康； 9.中国证监会和公司规定的其他条件。 （二）职数 证券营业部副总经理为管理序列职位，实行职数控制，根据工作需要一般可配备副总经理1名，副总经理原则上兼任部门经理。 （三）聘任程序 1.提名。证券营业部副总经理由营业部总经理或公司本部相关部门提名，经征求代表处（或分公司）意见，向公司人力资源部、经纪管理总部提交提名评估表（见附件一）及以下书面材料： （1）内部被提名人选评估报告。内容包括：可查证的2-3年工作业绩，近3年年度考核结果，道德品质、工作能力、工作作风等方面评价意见，员工满意度评价结果等。 （2）外部被提名人选应由提名人出具包括最近2-3年工作业绩、近3年年度考核结果、工作能力及工作作风评价、是否存在违法违纪行为等方面内容的评价意见，以及被提名人本人出具的书面承诺书（见附件二）。 2.审批。相关材料经公司人力资源部、经纪管理总部初审后，由人力资源部报主管经纪业务的公司领导及公司总裁批准。 3.公示或外调。经公司总裁批准后，由人力资源部对拟聘任的营业部副总经理内部人选进行公示，公示期为一周，范围为其所在营业部。公示期结束后，在公示期间员工对拟聘任人员没有异议，或有异议但经查证不影响聘任的，由公司正式聘任。经查证反映情况属实的，提请主管经纪业务公司领导、公司总裁进行复议。 外部人选原则上要履行外调程序，由公司人力资源部或委托相关代表处（或分公司）对外部人选进行外调，包括查阅档案，到原任职单位听取意见等。外调没有反映的，或有反映但经查证不影响聘任的，由公司正式聘任。经查证反映情况属实的，提交主管经纪业务公司领导、公司总裁进行复议。考虑到同业竞争等因素，无法在聘任前履行外调程序的，可在提名人出具评价意见、当事人出具书面承诺书的前提下，先予聘任，事后再由人力资源部或委托代表处（或分公司）进行档案查阅、情况核实等工作。 4.聘任。公司对拟聘任人员下发聘任文件，聘任起始时间为当年6月30日（含）之前的，聘期截止到当年12月31日；聘任起始时间为当年6月30日之后的，聘期截止到次年12月31日。 （四）考核及续聘 1.考核。营业部副总经理考核从两方面进行：营业部根据公司对营业部绩效考核结果确定营业部副总经理绩效考核得分；营业部总经理根据营业部内部绩效办法对副总经理工作进行年度考核；两者权重分别为60%、40%。 （1）营业部副总经理绩效考核得分构成及计算公式： ①营业部副总经理绩效考核得分=关键绩效指标得分*50%+辅助绩效指标得分*50%-营业部年度风控指标扣分； ②营业部副总经理的关键绩效指标得分同营业部关键绩效指标得分； ③营业部副总经理辅助绩效指标得分与其所兼任的岗位指标挂钩：兼任市场营销部部门经理的，新开客户指标占80%，客户服务指标占20%；兼任理财服务部部门经理的，客户服务指标占80%，新开客户指标占20%；兼任运行管理部部门经理的，辅助绩效指标得分同营业部； 对于不兼任部门经理的营业部副总经理，辅助绩效指标得分与所分管部门挂钩。 （2）营业部副总经理内部考核得分由营业部总经理根据营业部内部绩效办法对副总经理工作进行年度考核确定。 （3）营业部副总经理考核得分=营业部副总经理绩效考核得分*60%+营业部副总经理内部考核得分*40%。 营业部副总经理的考核得分作为续聘提名的重要依据，在续聘提名时一并向公司报备（见附件三）。 2.续聘。 （1）营业部副总经理聘任期满拟继续聘任的，由营业部总经理提名，公司履行续聘程序。 （2）营业部副总经理续聘时，须同时满足以下条件： ①业绩要求：营业部绩效考核结果为C级及以上（根据《证券营业部绩效考核实施细则》，考核结果区分为A、B、C、D、E五级），且本人考核得分不低于60分。 ②风控要求：主管业务或本人没有发生公司认定的不适宜担任副总经理情形。 二、证券营业部总经理助理 （一）任职条件 1.具有良好的职业道德与操守，诚信正直、廉洁自律、勤勉履责； 2.认同公司的文化，具有争先进位的信心和能力； 3.熟练掌握证券业务及相关法