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中国高校论文产出的基尼系数研究 　　摘 要：基于《基本科学指标》的检索结果，利用经济学中常用的洛伦兹曲线和基尼系数的概念，从不同维度对中国高校间的论文表现差距进行研究。结果表明，我国高校在论文表现方面存在着较大的差距，论文质量方面的差距明显大于论文数量方面的差距。不同的学科和地域间的基尼系数也有不同的表现。 　　关键词：学术论文，论文产出，论文质量，基尼系数，基本科学指标 　　近年来，SCI收录中国论文的数量不断攀升。根据汤森路透的数据，从1998年1月到2008年8月31日在SCI收录的期刊上中国论文的总被引次数和论文数分别排名第10和第5[1]。近年高校被SCI收录的论文数在稳步增加，1998年到2007年增长近8倍。高校是中国论文发表的主要来源，根据中国科学技术信息研究所的数据，2007年高校被SCI收录的论文数占SCI收录中国论文总数的81.12%[2]。可以说中国高校的论文表现，在某种程度上代表了整个国家的论文表现。 　　一、研究方法与数据 　　在研究国民收入分配问题的过程中，美国统计学家洛伦兹在20世纪初提出了著名的洛伦兹曲线[3]。洛伦兹曲线是一条分布曲线，作为总结收入和财富分配信息的便利的图形方法得到广泛应用。意大利经济学家基尼在此基础上定义了基尼系数，作为衡量一国贫富差距的标准。基尼系数的数值从。到1，对应着从绝对平均到绝对不平均的情况。基尼系数的概念被广泛应用到很多衡量数据源分布差距的研究中，包括有关科研评价的研究[4-6]。 　　本研究的主要方法是用洛伦兹曲线和基尼系数来展现高校和学科的论文产出分布情况。本研究采用几何计算法，具体算法为：把发表论文的高校（或学科，下同）按照发表论文数量的多少，从小到大排序。高校数量的累计百分比，定义为X坐标的数值，这些高校发表论文的累计百分比作为Y坐标的数值。每一个高校作为一个计算单元，每个单元有一组坐标（X，Y），代表在上述排序后的队列中，截至当前计算单元的累积高校数量百分比和相应的累积发表论文数量百分比。每个计算单元的坐标点连接而成的曲线就是洛仑兹曲线。数据分布越是趋向平等，洛伦茨曲线的弧度越小，基尼系数也越小，反之，数据分布越是趋向不平等，洛伦茨曲线的弧度越大，那么基尼系数也越大。根据基尼系数的概念，可以得出基尼系数G＝A/（A+B）。显然，基尼系数不会大于1，也不会小于零。 　　本研究的对象是中国大陆地区高校的论文产出，数据来源是汤森路透发布的《基本科学指标》（essential science indicators，ESI）。本研究使用的ESI数据收录日期为1998年1月1日至2008年12月31日，即11年内的论文表现。检索内容为高校的论文数、论文被引数以及高被引论文数。其中，高被引论文是指：在ESI收录内，将文章分年分学科评估，被引次数达前1%的文章。 　　根据国别检索中国的高校，共得到72个高校名称。因为ESI本身存在着一些著录错误，在这72个高校名称中，有3所学校各有2种写法（中山大学、中南大学、东南大学）。除了著录错误的情形外，ESI对于学校合并的处理也经常未能及时更新，研究中根据高校合并情况把论文数和论文被引数等进行了合并。这样做出各类合并之后，共有65所大陆地区高校进入检索范围。 　　ESI从引文分析的角度，按照期刊的专业性进行惟一分类标引，共包括22个学科领域。我国高校共进入14个ESI学科领域，以工程领域表现最为优异，共41所学校进入该学科，其他依次为化学、材料科学、临床医学、物理学、植物与动物科学、地球科学、数学、环境及生态学、生物与生化、计算机科学、药理学与毒物学、农业科学和社会科学等。中国高校未进入的8个ESI学科领域分别为：神经科学与行为学、分子生物与遗传学、微生物学、太空科学、经济与商业、免疫学、精神病学/心理学、跨学科。 　　二、数据分析 　　1.初步数据分析 　　在计算基尼系数之前，首先看看我国高校的ESI论文表现。从高校的论文数看，清华大学11年间共发表论文26678篇，排在所有高校的第一位，在世界所有科研机构中的排名第77位。排在清华大学之后的是北京大学和浙江大学，分别排在第97位和98位。65所高校中，11年间发表论文在4000篇以上的有29所。发表论文数世界排名在1000名以内的有37所。笔者检索范围内的65所高校发表论文数可以分为几个集团，清华大学、北京大学和浙江大学为第一集团，上海交通大学、南京大学、中国科学技术大学和复旦大学为第二集团。其他高校的梯次则不明显，论文数量呈逐渐减少的趋势。 　　论文被引数被视为衡量论文质量的重要指标。中国高校的论文被引情况整体差于论文的发表情况。北京大学11年间发表的论文总共被引157999次，排在所有高校的第一位，世界排名第271位。被