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我国利用技术溢出新贸易方式分析 　　收稿日期：2011-05-20 　　作者简介：张建东（1979-），男，天津人，博士研究生，讲师，主要从事国际贸易研究。E-mail：tufedaniel@ 　　摘 要：在我国利用国际技术溢出的诸多途径中，传统的国际贸易特别是进口贸易的作用已被普遍认可。随着近年来产业内贸易在我国对外贸易中比重的提高，人们开始关注这一新贸易方式的技术溢出效应，但大部分现有研究都是基于行业内层面的分析，对产业内贸易的跨行业溢出效应的研究较少。本文使用1999―2008年我国制造业各行业的面板数据，对产业内贸易的跨行业技术溢出进行回归，结果表明产业内贸易在我国制造业各行业间的技术溢出虽然存在，但溢出效果有限。 　　关键词：技术溢出;产业内贸易;行业间溢出 　　中图分类号：F746.17 文献标识码：A 文章编号：1000-176X（2011）09-0081-05 　　 　　本文以我国制造业为研究对象，检验产业内贸易这一新贸易方式作为我国技术溢出途径的有效性。要检验产业内贸易的跨行业溢出是否存在，必须解决两个问题：一是需要确定存在技术溢出的行业间的关系；二是通过计量分析，确定在相关行业之间，产业内贸易的技术溢出是否真的存在。 　　一、 存在溢出的行业间关系的确定 　　确定存在溢出的行业间的关系是进行产业内贸易行业间溢出效应实证分析的前提，只有证明两个行业之间存在可能的溢出关系，才可以进行下一步的检验，检验的结果才有意义，如果随意选择两个行业进行检验，即使得出肯定的结果也可能没有现实意义。 　　一般来说，我们可以通过上下游行业的前后向关联来确定行业之间的关系，例如钢铁产业与上游的采矿业和下游的机械制造、汽车工业等。由于许多关联行业在统计上处于同一个产业大类，因此要确定各行业之间的相互关系，需要对这些行业进行更详细的划分。 　　Jaffe［1］构造出一个企业间技术溢出的指标。Jaffe根据企业在不同技术领域的专利数和不同类别产品市场上的销售收入将企业划入不同的产业群。根据每个企业在各技术导向部门的研发投入份额构成技术位置向量，再根据每个企业在各个市场导向部门的销售收入份额构成市场位置向量，利用这两个位置向量构建并计算出每个企业的溢出指标，并检验该指标是否对关联企业的研发投入、专利申请数和企业绩效有显著影响，从而确定企业间是否存在技术溢出。尹静和平新乔对Jaffe的企业间溢出指标进行改造，将行业作为溢出主体，构造了行业间的技术溢出指标，分析了中国28个制造业行业之间在2001年的技术溢出情况，衡量制造业行业间的技术溢出大小，并计算出每个行业可能获得最大和最小技术溢出的行业［2］。 　　尹静和平新乔假定，如果同一地区投入研发活动的相同行业越多，那么这两个地区在技术上就越接近，就越容易产生溢出；同样，两个行业投入研发的地区分布越接近，那么这两个行业之间也越容易发生技术溢出。利用下列公式，他们计算出任意两个行业之间相邻指标Pij。 　　Pij （fifj’）［（fifi’）（fjfj’）］-1/2， 0≤Pij≤1 　　该指标越大，则说明相关行业间技术溢出的可能性越大，从而可以进一步确定每个行业获得技术溢出可能性最大的和最小的行业［2］。 　　尹静和平新乔（2003）的计算结果与大部分行业的技术特点是一致的，例如食品加工业与食品制造业、医药制造业与化学原料及化学制品制造业等行业之间技术溢出的可能性最大。但也有一些行业特点与我们的现实不相符，例如服装及其他纤维制品制造业与金属制品业互为溢出可能性最大的行业。出现这种情况的原因主要在于尹静和平新乔的计算是以各个行业的地区分布为基础的，由于某些行业研发投入的地区分布相似，因此造成这些行业之间的相邻指标较大。事实上，各行业之间的技术溢出不仅与其研发的地区分布相关，更取决于其自身的技术特点。 　　严兵认为尹静和平新乔构建的制造业行业间的技术相邻指标只能解释部分行业之间的溢出情况，某些制造业行业即使在同一地区，相互之间也不会有技术的溢出。他认为除地区分布外，两个制造业行业相互之间是否存在技术溢出还要受经营上或生产上的互补性以及生产链上下游关系的影响。基于这种判断，他对尹静和平新乔研究结论中少数与现实明显不符的行业关联关系进行了调整，根据行业的技术特点缩小其可能产生溢出的行业范围，并在缩小的范围内根据计算出的行业间技术相邻指标，确定最有可能对其产生溢出的行业［3］。本文按照严兵（2006）的方法，利用各行业研发投入数据计算出2008年各行业之间的相邻指标，数据来源于2009年《工业经济统计年鉴》。通过比较相邻指标大小，我们确定制造业各行业获得行业间溢出可能性最大的行业（见表1所示），并按照表1确定的行业间的关系对产业内贸易的行业间溢出效应进行检验。