授课灯片-合规才有未来.pptxVIP

合规才有未来;课程大纲;一、合规概述;1、合规的起源;合规文化是企业文化的一部分！;3、合规的定义;4、合规意识;5、公司的合规管理组织架构;二、合规创造价值;二、合规创造价值;三、新员工合规十二条;1、从业人员是否可以持有股票？;2、对任职资格有何要求？;3、员工可以私自代客操作吗？;3、员工可以私自代客操作吗？;4、员工可以为牟取佣金收入， 擅自为客户买卖证券吗？;王某在招商证券开立资金账户并将交易密码交予营业部投资顾问丁某。2008年，王某发现账户中出现大量非本人指示下单的操作。丁某承认为多获取佣金提成，私自买卖证券，导致王某损失约1700万元。由于市场持续走低，丁某迫于各种压力，在家中坠楼自杀身亡。;5、可以委托他人代为招揽和服务客户吗？;5、可以委托他人代为招揽和服务客户吗？;6、可以进入到其他券商网点开发客户吗？;7、员工是否可以代办客户开户、 资金转账等业务？;8、是否可低于成本佣金或“零佣金”拉户？;8、是否可低于成本佣金或“零佣金”拉户？;9、员工销售产品是否遵循适当性原则？;9、员工销售产品是否遵循适当性原则？;10、咨询服务产品可以建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖吗？; 某券商深圳某营业部建有一个权证QQ群，在群中向客户推荐股票和高风险的权证，并有具体的价格目标指导。深圳证券交易所就此发监管函，要求公司对该营业部进行调查和整改。;11、证券投资顾问可以通过公开媒体对个股做出具体投资建议吗？; 某监管局日常监控中发现：某机构在第一财经广播频道中通过执业人员口述方式播出联系电话号码；某机构在卫视财经节目中通过题板方式播出短信平台和固定电话号码；个别机构在证券节目中通过滚屏方式回答投资者对个股的咨询建议。个别机构媒体播出证券投资顾问业务广告，未提前五个工作日向监管局进行广告报备，也未揭示产品的固有缺陷及风险提示。已采取高管谈话、督促改正、要求公司进行内部责任追究等相应措施。 ;12、员工应如何保守公司和客户的秘密？