陕西省2015年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题.docxVIP

陕西省2015年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。 A．2 B．3 C．5 D．72、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60%3、基金公司的资产管理规模直接关系其__。 A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数4、我国基金业监管的原则有__。 A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则 C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则5、基金合同的主要披露事项不包括____ A：基金运作方式 B：基金收益分配原则 C：基金资产净值的计算方法和公告方式 D：风险警示内容6、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限7、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》8、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。 A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑9、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。 A．公司股 B．国有法人股 C．法人股 D．国家股10、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。 A．股票的编号 B．股票种类 C．持有人名称 D．公司名称11、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。 A．3 B．6 C．9 D．1212、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。 A．华安富利 B．南方宝元 C．华安创新 D．南方避险13、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。 A．全面性原则 B．客观性原则 C．及时性原则 D．投资人利益优先原则14、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括__。 A．向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序 B．投资人办理基金业务流程 C．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 D．基金销售机构联络方式15、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。 A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C．银行理财产品的投资门槛比基金更低 D．基金的流动性不及银行理财产品16、基金是____信托的一种。 A：商业信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托17、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。 A．了解基金投资人的风险承受能力 B．划分投资人的类型 C．确定投资者的投资目标 D．制定合适的理财方案18、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。 A．投资者大多不能对基金进行客观的评价 B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩 C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别 D．不同类型基金的风险收益特征不同19、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A．国家信用 B．公司信用 C．银行信用 D．商业信用20、在以下几种基金中，管理费率最低的是____ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金 D：认股权证基金21、__是基金会计核算主体。 A．证券投资基金 B．基金管理公司 C．托管银行 D．基金代销机构总部22、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。 A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%23、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为____ A：网上认购和网下认购 B：集体认购和个人认购 C：公开认购和私人认购 D：有偿认购和无偿认购24