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企业与政府在创新系统中行为研究 　　中图分类号：F069.9文献标识码：A 文章编号：41-1413（2012）03-0000-02 　　摘要：建立合理有效的创新体系，是企业和政府都必须面临的问题之一。本文从完全信息静态博弈的角度出发，分析在企业不同阶段，政府部门和企业应采取的措施，阐述政府和企业在创新系统的作用，探讨企业自主创新发展的趋势。 　　关键词：完全信息静态博弈；政府部门；企业单位；自主创新体系 　　1引言 　　随着经济全球化步伐的加快和科学技术的迅猛发展，自主创新日益成为当今世界各国综合国力竞争的核心和关键。如何在资源有限和低风险条件下发展企业自主创新能力，是政府和企业共同面临的问题。本文拟从完全信息静态博弈的角度来阐述在企业不同发展阶段，政府部门和企业单位如何协调资金调配，既能提升企业的自主创新能力，又能保证企业初期的快速发展。 　　2基本假设和模型 　　参与人：参与人是指在博弈过程中的决策主体，并且具有有限理性特征。参与人分为两类：政府和企业。 　　行为策略：行为策略是参与人在博弈过程中做出的行为集合。对于政府而言，其行为策略是投资企业的基础建设与投资企业创新研究，因此其行为策略集合为（基础建设，创新研究）；对于企业而言，其行为策略也包含两个选择，即投资企业厂房等基础建设和企业创新研究，因此其行为策略集合为（基础建设，创新研究）。 　　在本文中， 代表政府部门， 代表企业单位， 代表企业基础建设方面的投资水平， 代表企业创新研究方面的投资水平。政府部门和企业单位在这些投资过程中的收益函数分别取柯布―道格拉斯形式：[1] 　　政府部门： 　　企业单位： 　　在此公式中， 代表政府部门投资于企业基础建设方面的资金， 代表企业单位投资于企业基础建设方面的资金， 代表政府部门投资于企业创新研究方面的资金， 代表企业单位投资于企业创新研究方面的资金， 。由于政府部门在投资基础建设方面产生的外部效应大于企业单位在基础建设方面投资产生的效应，因此假定 。 　　在此博弈模型中，政府部门和企业单位的战略方向是决定适合自己利益的投资资金分配问题。本文假设 代表政府部门可用于投资的总资金； 代表企业单位可用于投资的总资金。在政府和企业的中长期规划中，在满足可支配资金的约束条件的前提下达到各自的收益最大化。那么，关于政府部门的收益是： 　　 　　 　　关于企业单位的收益是： 　　 　　 　　然后通过求解上述最优化问题的一阶条件，可以得到政府部门和企业单位用于基础建设方面的投资函数为： 　　政府部门： 　　企业单位： 　　上述函数意味着，企业单位在基础建设上的投资每增加一个单位，地方政府在基础建设上的最优投资就会减少一个单位。 　　一般情况下，政府掌握着较多的公共资源，政府部门用于投资基础建设方面的资金总规模量会大于企业单位理想的基础建设的最优投资总规模。即： 　　 　　在上述不等式中，存在均衡点，至少有一方的最优解是角点解。可以通过图1说明并且找到纳什均衡点。 　　 　　图1基础建设投资博弈分析 　　在图1中，其中的 代表政府部门用于基础建设方面的投资收益曲线， 代表企业单位用于基础建设方面的投资收益曲线；其中： 　　 　　情况1：如果政府部门可用于投资的资金预算大于政府部门在基础建设方面的最优投资资金规模，即 。使用重复剔除严格劣策略的方法，就可以得到 点是唯一的纳什均衡点。剔除过程如下：企业单位不会选择 ，对政府部门来讲， 严格劣于 ，因此，第一轮剔除得到 。然后，企业单位知道政府部门不会选择 ，因此，对企业单位而言， 严格劣于 ，因此，通过第二轮剔除严格劣势策略得到 ，经过不断重复剔除严格劣势策略， 是唯一剩下的战略组合。 　　结论：如果 ，那么纳什均衡是： 　　 　　 ， 　　即企业单位将全部资金投资于投资创新研究活动中，政府部门满足企业的基础建设投资需求，然后将剩余资金投资于创新研究活动中。 　　情况2：如果政府部门的预算资金小于政府部门的基础建设最优投资规模但大于企业单位理想的基础建设最优投资规模，即 。使用提出严格劣势策略的步骤，可以得到以下结果。 　　结论：如果 ，纳什均衡为： 　　； , 　　即企业单位将全部资金投资于创新研究活动中，政府部门将全部资金投资于基础建设方面。 　　情况3：如果政府部门的预算资金小于企业单位理想的基础建设最优投资规模，即 ，纳什均衡为： 　　 　　 　　 　　即政府部门将全部资金投资于基础建设方面，企业单位在政府部门提供的框架下，进一步投资基础建设方面，然后将剩余资金投资于创新研究方面，并且，企业单位投资于基础建设方面的资金随着政府部门投资于基础建设方面的资金预算的减少而增加。 　　3模型分析