圣莱达2012年度内部控制有效性自我评价报告.pdfVIP

宁波圣莱达电器股份有限公司 2012 年度 内部控制有效性的 自我评价报告 2013 年2 月25 日 宁波圣莱达电器股份有限公司（以下简称“本公司”）根据财政部颁发的《企业内部控制 基本规范》及相关规范规定，按照本公司董事会及其下设审计委员会的要求，由审计部组织有关 部门和人员，从内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、检查监督几个方面，对2012 年 本公司的内部控制的有效性进行了自我评价。 确认本公司按照内部控制的要求，在各公司内部的各个业务环节建立了有效的内部控制体 系，基本形成了健全的内部控制系统，并执行有效。情况如下： 一、公司基本情况 本公司为境内公开发行A 股股票并在深圳证券交易所上市的股份有限公司。根据本公司2009 年11 月28 日2009 年度第五次临时股东大会决议，及中国证券监督管理委员会2010 年8 月18 日证监许可［2010］1125 号 《关于核准宁波圣莱达电器股份有限公司首次公开发行股票的批复》 的核准，本公司向社会公开发行人民币普通股股票2,000 万股，于2010 年10 月27 日取得由宁 波市工商行政管理局颁发的NO0967485 号 《企业法人营业执照》。本公司股票于2010 年9 月10 日在深圳证券交易所上市交易。原注册资本为人民币80,000,000 元，实收资本为人民币 80,000,000 元。根据本公司2011 年4 月28 日召开的2010 年年度股东大会决议和修改后的章程 规定，并于2011 年6 月16 日取得了宁波市对外贸易经济合作局下发的《关于同意宁波圣莱达电 器股份有限公司增资的批复》（甬外经贸资管函[2011]415 号），本公司以资本公积金向全体股 东每10 股转增10 股，转增后总股本为160,000,000 股。 公司2012 年成立两家控股子公司，宁波圣莱达电热科技有限公司，圣莱达（香港）电器有 限公司。 本公司主营业务范围为电热电器、电机电器及配件的研发、制造和销售，主要产品包括温控 器、电水壶等。 二、内部控制环境 （一）法人治理结构 按照《公司法》、《证券法》和公司章程的规定，本公司建立了较为完善的法人治理结构。 股东大会是本公司最高权力机构，通过董事会对本公司进行管理和监督。董事会是本公司的常设 决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股 东大会审议。监事会是本公司的监督机构，负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进 行监督。本公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动， 组织并实施董事会决议。股东大会、董事会和监事会三会相互制衡、相互激励，形成了比较完善 的治理框架，为规范公司治理、提高决策水平、保护股东权益提供了制度保障。 －2 － （二）基本组织架构 －3 － 股东大会 监事会 提名委员会 董事会 薪酬与考核委员会 董事会秘书 战略委员会 董事会办公室 总经理 审计委员会 研发总监 营销总监 整机生产总监 温控生产总监 财务总监 副总经理 行政总监 品质技术总 国 国 国 国 测 际 际 内 内 销 整 部 设