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关于“中等收入陷阱”若干思考 　　摘要：收入陷阱存在于各收入阶段，表现为低等收入陷阱、中等收入陷阱、高等收入陷阱。西方国家及“亚洲四小龙”成功跨越中等收入陷阱的经验告知我们必须重视人力资本投资的积累效应以及收入的公平分配。而中国目前人力资本投资及收入分配状况都令人堪忧，人力资本积累不足，就不能顺利实现产业升级及经济发展方式的转变；收入分配不公导致消费拉动经济增长的乏力。种种迹象表明中国正面临着跌入“中等收入陷阱”的风险，要顺利摆脱中等收入陷阱，必须先解决好人力资本投资不足及收入分配不公的问题。 　　关键词：收入陷阱；人力资本；收入分配；社会阶层 　　中图分类号：Ｆ０６１.2 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2012）06-0037-06 　　一、各个收入阶段都有收入陷阱 　　在全国政治经济学第十四届年会上（2012，太原），我国著名经济学家卫兴华教授提出了如果说存在中等收入陷阱的话，是否各个收入阶段都会存在收入陷阱的疑问。我们认为，我们在关注中等收入陷阱的同时，不能忽视了这样一个事实，即各收入阶段都有收入陷阱。 　　（一）低等收入陷阱 　　低等收入陷阱是指一个国家或地区的人均收入水平由于经济增长动力不足，始终难以跨越低等收入水平鸿沟的现象。有代表性解释成因理论主要有以下四种。 　　1. 马尔萨斯的“人口危机”论。马尔萨斯的人口理论中有一些内容过于激进，但其揭示的“人口危机理论”能够解释目前非洲地区经济发展滞后，跳不出低收入陷阱的部分原因。马尔萨斯认为人口增长速度超过生活资料增长速度，必定会引起贫穷的出现。2009年，非洲经济总量仅占世界经济总量2.45%，而人口（100 835.4万人）占世界总量（682 798.8万人）的14.77%①，并且非洲的人口增长还将持续，有专家预计非洲2050年人口将达到20亿。经济增长方面，受金融危机的影响，非洲依赖资源出口的经济增长方式难以为继，经济增长将更趋缓慢。庞大的人口比例与极少的经济财富形成强大的反差，使得非洲长期处于“低收入陷阱”。 　　2. 纳克斯的“贫穷循环”论。纳克斯（1953）从供给和需求两个角度来论证低收入国家与地区为何长期陷入贫穷，走不出“低收入陷阱”：从供给方面来讲，低收入意味着低储蓄能力，低储蓄能力决定了低资本的形成，低资本投入必然形成低产出，低产出最终导致低收入，这一过程在没有外力的助推下，会无休止的循环下去；从需求方面来讲，低收入意味着低购买力，低购买力使得投资不足，投资不足形成低产出，低产出导致低收入，这一过程在没有外力施加下，也会无休止的循环，使得低收入地区难以逃出贫穷循环的魔咒。 　　3. 纳尔逊低水平均衡陷阱理论。美国经济学家R.R.Nelson（1956）发表了以《不发达国家的一种低水平均衡陷阱》为题的论文，综合研究了在人均收入和人口按不同速率增长的情况下，人均资本的增长与资本形成问题，从而形成了“低水平均衡陷阱”理论。他认为，发展中国家的人口过快增长是阻碍人均收入提高的“陷阱”，必须进行大规模的资本形成，使投资和产出的增长超过人口增长，才能跳出“陷阱”，实现人均收入的大幅提高和经济增长。 　　4. 萨克斯与华纳的“资源诅咒”论。萨克斯和华纳（1995）以71个国家为样本，研究自然资源丰裕度与经济增长的关系，结果显示，自然资源丰裕的国家与地区，经济增长慢于自然资源稀缺的国家与地区，这一现象被??为“资源诅咒”。在此研究的基础上，国内学者徐康宁等以中国各省为样本，研究认为国内也存在着“资源诅咒”现象，国内拥有丰裕自然资源的地区如云南、贵州、山西、陕西、甘肃、东北等，其经济增长明显滞后，并在全国范围内始终处于低收入水平。对于“资源诅咒”形成的原因，Auty（1995）认为是进口替代政策导致；Torvik（2001）认为是寻租引起生产效率下降；Gylfason（2001）认为自然资源的繁荣使得大量资本流入该产业，导致了人力资本的挤出效应，而人力资本则是经济长期有效增长的重要动力。 　　（二）中等收入陷阱 　　中等收入陷阱是指中等收入的经济体既无法在工资方面与低收入国家竞争，又无法在尖端技术研制方面与发达国家竞争，原有的增长机制和发展模式无法有效应对由此形成的系统性风险，经济增长出现大幅波动或陷入停滞，长期在中等收入阶段徘徊。目前，“拉美陷阱”是研究“中等收入陷阱”的主要案例，原因在于拉美地区中大部分国家滞留“中等收入陷阱”的时间过长。截至2011年，智利滞留40年，乌拉圭滞留38年，墨西哥滞留37年，巴西滞留36年，哥伦比亚滞留32年，阿根廷滞留49年②。此外，还有以泰国、马来西亚为代表的东亚国家，也已经在中等收入阶段徘徊较长时间，且达到中等收入水平后人均收入增速放缓，部分学者担心这些国家有可能陷入“中等收入陷阱”。对于跌入“中等收入陷阱”的