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政府研发投入对企业技术创新影响研究 　　[摘要]大量的理论分析和经验研究证实了市场经济体制很难引导企业实现社会所期望的最佳技术创新水平。政府对RD活动投入会影响企业的技术创新水平。文章对广东省研发资金投入和企业创新绩效、经济增长之间的关系作了实证研究，认为政府研发投入和企业创新水平存在关联性。最后从财政政策、金融政策、税收政策、政府采购政策和提高企业自主创新能力等五方面提出了如何制定政府研发政策来促进企业提高技术创新水平的对策。 　　[关键词]RD；技术创新；协整；效率 　　[中图分类号]F270 [文献标识码]A [文章编号]1002-736X（2012）08-0040-05 　　一、文献综述和问题的提出 　　大量的理论分析和经验研究证实了市场经济体制很难引导私人企业实现社会所期望的最佳技术创新水平。主流学者主要从两条路径分析如何提高现有的技术创新水平：一方面，提高企业的技术吸收能力主要是由技术创新具有路径依赖性的特点决定的；另一方面，通过公共研发政策激励企业从事更多的技术创新活动。本文将着重后一方面，分析政府资金在激励RD活动时存在的优点和不足之处，同时提出新型的技术创新方案。 　　（一）理论研究方面 　　在理论研究方面（主要讨论对RD活动进行补贴或税收的政策措施）Spencer and Brander（1983）最早在开放经济条件下探讨了一国政府的RD补贴政策（或者税收政策）对本国企业的RD活动、利润以及社会福利的影响。但Spencer and Brander的模型没有涉及到RD活动的溢出效应，这样就削弱了模型结论本身的有效性。Spence（1984）、霍沛军等人（2002、2004）考察了封闭经济条件下补贴对国内企业RD活动的影响，结论认为，补贴RD投入能够促进企业从事更多的RD活动，并且最优补贴率会随着竞争对手的数量增多而增加。Hinloopen（1997）分析了两种情形下RD的补贴政策效果，其结论显示，无论是RD的竞争方式，还是RD的合作方式，对RD投入的补贴不仅可以刺激企业从事更多的RD投资，而且还可以提高整个社会的福利水平，这表明对RD投入进行补贴可以在某种程度上改善RD活动在市场机制内的失灵。 　　（二）实证研究方面 　　在关于公共研发政策在激励企业从事RD活动的实证研究方面，Griliches and Regev（2001）从RD补贴的直接效应出发，在以色列的一个制造业样本数据中分析得出，RD补贴对企业的RD支出和生产率有显著正的影响；Lach（2002）从RD补贴的间接效应出发，运用以色列1990年制造业企业的一个横界面的数据得出，对于小型企业来说，RD补贴对刺激企业的RD投资有显著正的效应。对大企业而言，RD补贴对企业的RD支出会产生两个方面的效应：替代效应和互补效应。前者会在一定程度上挤出企业的RD支出，而后者则增加企业的RD支出。除此之外，还有学者对此进行过研究，结论为互补效应的研究主要有：Mansfield和Switzer（1984）对能源技术行业的分析；Feldman和Lichten。berg（1998）对欧盟的样本进行的分析；Davidetal（2000）的分析也揭示在大企业中更容易产生互补效应。结论为替代效应的研究主要有：Lichtenberg（1984）研究认为，公共RD支出减少了私人RD投入和RD人员雇用。Nadr和Mamuneas（1996）对美国制造业的分析。他们认为，接受资助企业的研发有可能产生技术溢出而使竞争对手受益，因此对其竞争对手的研发支出产生了替代效应。而Goolsbee（1998）从微观层面表明了政府科技投入对企业研发支出存在挤出效应。Dominique和Brunof（1998，2000）的分析也受到学者的普遍关注，他们认为，财政资助和提供税收优惠政策将刺激企业增加其RD支出。 　　国内的相关研究主要有姚洋和章奇（2001），他们分析了我国政府的RD投资效应，认为政府和政府创办的公共机构的RD支出对企业的效率有负影响，所以，RD活动更多地应由企业来承担。许治和师萍（2005）对我国1990-2000年间政府科技投入对企业研发支出的影响进行了实证研究；张博（2007）对公共研发投资对私人研发投资的静态、动态挤出和溢出效应的研究。 　　还有一批学者从政府不同政策搭配并如何激发企业RD行为上进行分析。如郑绪涛、柳剑平（2008）的研究；朱平芳、徐伟民（2003）的研究；彭纪生、刘春林（2003）的研究；潘士远（2005）、董雪兵、王争（2007）的研究；安同良（2003）的研究；吴延兵（2006）对高科技产业的研究；刘穷志（2007）的研究等。 　　综合国内外的相关分析，国外学者对微观层面的分析较多，但没有一致的结论；而宏观层面的分析大都认为政府科技拨款资助能促进企业RD支