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基于外观设计专利企业绩效研究 　　摘要：在越来越注重保护知识产权的形式下，我国专利申请数和授权数均逐步攀升，在建设创新型社会的今天，更需要我们清醒的认识到专利技术对企业发展的重要性。本文从外观设计角度出发，综合考量企业多个绩效衡量指标，阐述了外观设计专利对于改善企业绩效的作用，多方面论证了外观设计的重要性，强调现阶段企业发展应意识到外观设计专利的重要性。 　　关键词：　专利外观设计企业绩效 　　1　引言 　　1984年3月12日第六届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过了《中华人民共和国专利法》，历经三次修改后的专利法自2009年10N1日起施行，表明我们专利制度进一步完善。专利的产出数量、质量，以及在专利保护中投入的成本可以衡量我国在专利技术进步上取得的进步和付出的努力。 　　专利是企业获取创新收益的一种工具。我国已经有多个相关法律涉及到了对外观设计的保护，其中包括《专利法》，《商标法》，《著作权法》以及《反不正当竞争法》，可见外观设计的重要性和特殊性。这些制度，目的就是要通过授予发明人_定期限的垄断权，补偿起研发投人并获得收益，从而激励研发投人。目前，我国专利的种类有三类，包括了发明专利、实用新型专利和外观设计专利。其中，外观设计是指形状、图案、色彩或其结合的富有美感的设计。同时，根据知识产权局的统计，2005年授予的外观设计数为84319件，到2008年该数量上升到141601件，2009年更是快速增长到249701件，而在2010年一年内该数量是318597件。从2005年到201 0年上涨了将近四倍，足以看出最近几年我国企业对外观设计的重视。 　　那么是什么原因促使如此多的公司企业花费人力、物力和物理来进行专利研发呢?目前，已有了较多的研究表明，专利申请对企业绩效有显著的推动作用(王美凤、陈昆玉，2011)，而企业绩效的衡量指标有财务指标和非财务指标，财务指标包括盈利能力、营运能力、和偿债能力，其中盈利能力包括息税前利润，平均净资产收益率，营运能力包括存货周转率，总资产周转率，偿债能力包括流动比率，速动比率等等。非财务指标包括企业发展能力，内部管理能力，客户??系管理以及社会贡献等。外观设计型专利作为专利的一类，正是通过对上述指标的影响，来实现了对企业绩效的推动。本文将综述国内外关于专利对企业绩效影响的重要文献，拟从外观设计型专利的绩效表现方面。阐述基于外观设计型站立的企业绩效研究。 　　2　理论分析 　　Barney(1991)指出，依据资源基础观，专利系统赋予专利权人垄断权，使专利具有隔离机制(isolation mechanisms)，即防止有价值的资源如某一技术或设计方案被竞争者模仿的功能，这促使企业能获得李嘉图式租金(richardianrent)，从而赢得竞争优势，改善企业绩效。我国的徐竹青(2004)也提到专利是推动经济增长的一个重要因素。另一个方面，从根本上说，包括外观设计在内的专利，最根本原因就是企业追求利润最大化目标。所以，为了获取其他企业所不具备的竞争力，追求更多的经济利益，企业通过相关的技术垄断或者外观设计所产生的独特优势取得垄断利润，是企业竞争优势的重要来源。 　　同时，从某种角度来说，企业获得了一项专利后就获得了相关保护，其他竞争者便不能轻易的进入该领域，有效防止了相关企业对该市场份额的侵占，另外外观设计型的专利有助于企业建立良好的形象，拓宽市场，赢得消费者忠诚度以及打造出响亮的品牌。国外的许多研究就表明，企业的专利数确实与企业绩效成正相关，对企业绩效起着推动作用。Scherer(1965)以美国500大企业中的448家厂商为研究对象，就研究发现企业的专利数与该公司的销货增长呈现正向关系。Austin D.H(1 993)则以大型生物科技公司20家为研究对象，也证实了专利权与公司绩效呈现正相关关系。而Ernst(1995)以德国机械工程工业中的50家公司为样本研究对象，进一步发现专利在企业中比其他的经济绩效指标更合适，并且找出了国际性的专利申请数量，其中企业经营绩效与有效的专利及高质量的专利比率有关。 　　在我国国内学者对企业专利这方面的研究也取得了一些研究成果。汤佩好(1 990)以1 992年到1998年上市的中国公司之样本，并区分为电子制造业和非电子制造业，研究得出各个年度企业拥有的专利权数与研发投入之间具有关联性，企业研发投入越多，则拥有的专利权数就越多。李主平(1995)以美国上市制药业为研究对象，结果显示出专利权与企业财务绩效包括股东权益报酬率、每股盈余都有显著的关联性。周煊、程立茹(2006)从生物制药公司层面业发现，中国制药企业专利申请整体水平较低，但中药企业盈利性水平与发明专利显著相关，化学药企业的盈利性、规模与实用新型专利、外观专利显著相关。 　　企业业绩评价指