内部审核--人事审核表.docVIP

南京**物流有限责任公司 QHSE管理体系检查表 受检单位 ：人事行政部 负 责 人 ： 流水号 ： 检查人员 ： 陪查人员 ： 时 间 ： 序号 条款号 检 查 内 容 检 查 结 果 记 录 Y/N GB/T 19001 GB/T 28001 GB/T 24001 1 4.2.3 4.4.5 4.4.5 检查文件收发记录,检查文件评审情况 检查文件特别是规程修改是否符合要求.。 查外来文件控制的的相关证据。 查作废文件控制和管理的证据。 抽查失效留用文件的管理情况。 2 4.2.4 4.5.3 4.5.4 查阅本部门记录清单。抽查记录的填写,保存、标识、整洁程度保存条件保存期限等 3 5.3 4.2 4.2 对公司QHSE方针的理解，本部门该如何执行？（询问领导）抽查一名职工是否了解公司QHSE方针？ 4 4.3.1 检查环境因素检查表, 是否进行危险源辨识和风险评价？评价是否充分？（检查辨识及评价记录） 5 4.3.1 环境因素识别及评价的充分性检查识别及评价记录 6 5.4.1 4.3.3 4.3.3 QHSE目标的制定,分解和控制. 本部门QHSE目标的建立及其实现情况评价 本部门人员是否了解厂QHSE总目标？（抽查员工） 7 5.5.1 4.4.1 4.4.1 查阅岗位职责，查审批， 抽查本部门的工作人员对本身职责和权限的了解情况。 查职责和权限的规定以何种方式传达? 查各岗位人员配置情况 8 5.5.3 4.4.3 4.4.3 查本部门内部沟通及和其他部门的方式和内容?沟通的证据。 与相关方沟通的内容以及记录? 异常/紧急情况下的信息如何交流? 9 6.2.2 4.4.2 4.4.2 1、对QHSE体系要求的培训需求是否了解？（查记录） 2、检查年度培训计划，抽查培训计划的落实情况？有无计划未完成？计划变更情况，是否办理了计划变更手续？ 3、检查岗位技术培训情况记录及效果记录 4、检查今年办班培训记录及效果 5、查7、10月份外培记录。效果如何评价？ 6、查今年岗位资格证的管理，取证情况，未取证人员的原因，有无取证计划 7、查今年新入厂职工的培训情况，培训记录及效果评价 8、查特殊作业人员取复证计划、时间、实施情况记录 9、抽查分公司培训计划、培训大纲、培训小结、效果评价？ 10 7.2 4.4.6 4.4.6 调合同清单,抽查不同类型合同的合同评审及审批表,查评审内容. 有无合同修改?若有是如何控制的.查证据. 与顾客如何进行沟通,查证据. 11 7.2.1 4.3.2 4.3.2 法律、法规或其它要求的获取渠道和更新渠道是否畅通? 如何向各层次、人员传达？ 检查法规和其它要求的清单 12 7.5 4.4.6 4.4.6 固废及办公废弃物,生活垃圾的收集和移交, 各种污染控制,安全环保事故处理, 相关方管理(查阅记录, 询问, 现场观察) 13 8.2.2 4.5.4 4.5.5 内部审核的控制,包括内审计划,检查表,不符合项,观察项的控制.审核报告等 14 8.2.3 4.5.1 4.5.1 查阅日常检查记录 15 8.5.2 4.5.2 4.5.2 日常检查中发现问题的纠正措施或预防措施(整改情况,整改效果),包括内审,外审开具的不合格项报告的整改情况, 各项专业检查中发现问题的整改情况 16 5.6 4.6 4.6 管理评审的输入,输出,记录等 17 8.5.1 本部门下一步有哪些改进措施?查相关证据 组 长： 日 期： 1