指导ZRX职业健康安全管理的体系认证活动.docVIP

北京中润兴认证有限公司 程序文件职业健康安全管理体系认证程序 1目的指导ZRX职业健康安全管理体系认证活动，保证认证的质量。2适用范围适用于ZRX范围内的职业健康安全管理体系认证活动(包括初审、监督和复评)。3职责3.1在管理委员会监督下开展职业健康安全管理体系认证,总经理对此工作负全面责任；3.2审核部负责职业安全健康管理体系审核的具体实施； 3.33.43.5技术部负责认证评定工作认证评定工作；综合部负责认证评定后，证书的办理和发放工作；综合部负责审核员/技术专家的专业能力评定和连续评价；4认证程序4.1申请受理及合同评审参见《合同评审程序》。4.2组成审核组4.2.1市场部负责收集受审核组织的申请材料及有关部门资质材料(包括生产许可证、卫生许可证等)，评审后将受审核组织档案移交审核部，审核部负责与受审核组织确定审核的具体时间。具有固定/临时多现场组织应在现场审核前多现场清单；审核部根据《审核人日安排指导书》及综合部人员的评价结果，同时结合受审核组织的特点、风险程度等因素任命审核组长和组员，确定审核人日。审核部排出月度审核计划，经部门负责人审核、主管经理批准后，予以实施。4.2.2对于具有固定/临时多场所的组织，审核人日及抽样应符合CC42:2004表1及附件2的规定，对于从事不同产品、服务和活动的固定/临时多现场不应抽样。4.2.3审核组内至少有一位相关专业的审核员或技术专家，该成员通常应具备相应类别的过程和知识技能方面的认识，了解该领域的职业健康安全的法律、法规；了解危险源的消减和控制的技术；现场审核时技术专家提供必要的技术支持，审核员应对相应专业的有关法规及强制性规定清楚了解，并充分地应用到现场审核中。4.2.44.2.5所有审核组成员均应承诺与受审核组织无任何利益关系，决不以建议或暗示等方式协助申请组织建立或修改其职业健康安全管理体系，同时未对申请组织的职业健康安全管理体系建立提供任何咨询。审核组长在接到审核部的委托书后应及时与受审核组织联系，将相关审核信息与受审核组织沟通，并将《管理体系审核计划》传给企业予以确认。4.3审核阶段4.3.1第一阶段审核：正常情况下，第一阶段审核人日应为总现场审核人日的30%，一阶段审核人员宜参加第二阶段审核。4.3.1.1第一阶段的审核目的是提供策划第二阶段审核的关注点。4.3.1.2第一阶段审核通常包括文件审核和现场审核。当申请组织提出，并经合同评审员评审满足以下条件时：1）受审核组织危险源简单易于控制；2）属于三级风险行业； 合同评审员可初步受理第一阶段审核不进行现场审核，同时要求组织补充提交以下材料，一并转审核部安排文审，该文审初对受审核组织的手册和必要的程序等进行文审外，还应包括以下内容：1）内审、管理评审材料；2）相关活动的职业健康安全许可证明；3）适用法规的总体情况及与政府部门的任何协定；4）其它。 审核组长通过对文件的审核，对是否可以不进行现场的一阶段审核进行确认，并在审核报告中予以明确，此结论应基于以下考虑得出：A）审核组长已对受审核组织的危险源及目前的控制情况有了充分的了解；B）公司目前可配备充分的审核资源，可以确保通过一个阶段的审核满足审核的所有要求；审核部应将上述材料报主管经理确认后方可实施一个阶段的审核。4.3.1.3正常情况下审核组长接到《管理体系审核委托书》后应对受审核组织的职业健康安全管理体系文件进行审核，并在第一阶段审核前将文审意见交由受审核组织，第一阶段审核中审核组需结合现场对文件进行进一步审核，作为对文审意见的补充，审核组长向受审核组织提交《管理体系文审报告》并做必要的解释，对不符合相应标准要求的地方受审核组织应予以纠正,文件的整改应在二阶段审核前完成并经组长验证合格。4.3.1.4根据文件评审的结论，审核组长应制定第一阶段现场审核计划，审核计划的制定应具有灵活性，既要能根据审核中得到的信息调整重点，又能保证审核组资源的有效利用。4.3.1.5审核组长负责制定《管理体系审核计划》，由审核部负责人/授权人对计划的合理性进行审批。审核组长应提前将审核计划经受审核组织认可，以便受审核组织有足够的时间提出对审核计划的时间安排、审核路线、审核组成员有无异议。如提出的异议合理，审核部应协助审核组予以解决。 4.3.1.6审核组长应在现场审核之前组织组内的专业人员对其他审核组成员进行专业培训；培训的记录填入《现场审核前培训记录》。4.3.1.7现场审核现场审核应按计划进行，审核应覆盖组织的总部的活动，确保单一的职业安全健康管理体