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外商直接投资与环境管制实证研究 　　摘要： 作者就外商直接投资、环境污染和经济增长之间的关系建立方程模型，绘制出相应环境库兹涅兹曲线图，并采用“环境库兹涅兹”曲线验证之前学者提出的“环境避难所”假说，结果表明，中国并未成为“污染避难所”，并根据计量分析的结论提出相应的对策建议。 　　关键词： 外商直接投资 环境污染 库兹涅兹曲线 　　一、问题的提出 　　改革开放30多年来，我国以优越的投资环境和广阔的市场吸引了越来越多的外商直接投资，以市场为导向的经济体制改革使中国逐渐成为世界上最受欢迎的外商直接投资国家。1979年，我国实际吸收外商直接投资额仅有0.86亿美元；到2002年，我国实际利用外商直接投资额达527.43亿美元，首次超过美国，成为当年全球吸收FDI最多的国家；2008年，我国实际利用外商直接投资923.95亿美元。 　　大规模的外商直接投资为我国经济发展做出了巨大贡献，在促进我国经济增长、产业结构升级等方面发挥了重要作用；但随着外商投资工业污染的影响，我国的环境问题也愈发严重，特别是城市的空气污染迅速恶化。根据总资产核算，2006年中国三资企业39.48%的资金都投向了污染密集型行业（根据2007年《中国城市统计年鉴》计算得出）。目前，有近四分之一的居民缺乏纯净的饮用水，三分之一的城市人口呼吸着被污染的空气。 　　由此，引发了这样一些问题：外商直接投资的大规模流入对我国的环境特别是空气质量状况是否存在负面影响？这种负面影响是否与外商直接投资的区位和行业选择有关？本文收集的最新数据随机绘制个别省（或直辖市）的环境库兹涅兹曲线，对国外的“污染天堂”假说进行验证，在实证分析的基础上对我国的环境管制政策提出相应的对策建议。 　　二、库兹涅兹曲线验证模型 　　（一）环境库兹涅兹曲线的产生 　　库兹涅兹曲线（KC）是一实证型经济理论。1955年，美国经济学家西蒙.库兹涅兹做出了大量统计分析后，提出了著名的库兹涅兹收入分配倒U型曲线。由此推出，在经济发展的初期，人们的收入差距较小，但随着经济的增长收入差距有扩大的趋势，经济的进一步增长又使这一情况得到改善。收入差距是先扩大再缩小，这表明收入差距与人均GDP之间存在着定量关系。我国作为一个发展中国家，在经济发展过程中同样也出现相似的情况，但同其他国家相比，最大收入差距时的经济发展水平不同。 　　1992年，格鲁斯曼（Gene Grossman）和克鲁格（Alan Krueger）对66个国家的不同地区内14中空气污染浓度和水污染浓度与人均GDP的关系进行了研究。研究发现：大多数污染物质的变动趋势与人均GDP的变动趋势间呈倒U关系，即污染程度随人均GDP的增长先增加，后下降。污染程度的峰值大约位于中等收入水平阶段。1995年，格鲁斯曼和克鲁格在《北美自由贸易区的环境后果》一书发表了环境库兹涅兹权限（Environmental Kunzites Curve 简称EKC）假说。在一国经济发展初期，污染水平会随着经济增长和收入提高而扩大；当收入增长到一定水平后，污染程度或者说环境质量逐渐得到改善。这种现象也表现为倒U型，我们称之为环境库兹涅兹倒U型曲线。 　　为什么经济增长对环境污染会产生这种效应呢？对于经济关系与环境污染指标所形成的倒U型曲线理论解释，经济学家们主要从经济规模效应、消除效应与结构效应三方面来分析。 　　经济的发展，需要投入很多资源来提高产量，也就意味着生产活动的副产品：废水、废气等的排放量快速增加，从而使得环境质量迅速下降。随着人均收入的迅速增加，经济规模越来越大，环境污染越来越严重。这就是规模效应。 　　当一国经济处于发展初期、国民收入较低时，政府财政收入有限，为了使人们脱离贫困，改善生活水平，政府更多的是考虑发展经济，从而忽略了对环境的保护。因此该阶段的工业发展多是一些高能耗、高污染、低附加值的产业。但是随着人们生活水平的提高，产业结构的调整，以及环境污染的加剧，人们的消费观念也开始发生转变，环境也成了一种消费品。为了满足人们生活的需求，也为了经济的可持续发展，政府开始知道各种保护环境的措施，使环境质量得到提高。从政策方面来看，政府对环境污染的治理能力而言，环境污染与收入水平呈现单调递减的关系。即随着人们生活水平的提高，对环境质量的要求相应提高，政府对环境污染治理力度加大，从而使污染物排放量呈逐步下降的趋势。对于政府政策产生的这种效应，有人称之为消除效应。 　　在发展经济的过程中，产业结构需要不断调整。一些落后的产业会从经济舞台中退出，而一些有活力的新兴产业会产生。开始，多数国家以农业生产为主，经济增长比较缓慢，环境污染较少，环境质量很高。但是，随着从以农业为主转向以工业为主时，资源开采的速度很快，但其利用率不高，一些高耗能高污染的行业占据主导地位，工业生产产生的废