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区域校企专利合作申请网络比较研究 　　〔摘要〕通过校企发明专利合作申请的统计，对比广东高校和企业在行政区内外校企合作创新网络的特点和差异，以期对现阶段广东校企产学研技术创新的功能定位及校企合作的紧密度和广度有一个总体认识。研究发现：广东校企技术合作呈现出有别于国内普遍规律的特点，企业参与主体以省内主导行业中的龙头企业为主，中小企业参与程度较低；合作对象主要是国内著名大学，与省内高校合作较少；合作创新的技术领域集中在电子通信行业。高校参与主体数量有限，合作对象以国企为多，但合作关系较为松散；合作的技术领域分散，与区域创新联结的规模和层次都比较低。中小企业自主创新能力不足和高校科研成果转化率偏低仍是广东校企产学研合作发展的瓶颈。 中国论文网 /4/viewhtm　　〔关键词〕高校；企业；专利合作；产学研；广东；网络结构 　　DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.12.019 　　〔中图分类号〕G25553〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2015）12-0106-05 　　高校和企业是区域科技创新最核心的行为主体，是引领区域经济技术发展的支撑。校企间技术合作是高校科研成果与企业创新需求的有效对接，它既是企业寻求外部技术资源支持的方法，又是高校向企业知识溢出的重要体现。近些年，我国高校和企业的专利拥有量大幅增加，校企之间的专利合作也不断增长。合作申请专利是校企产学研创新活动的直接表现，它在校企间形成了一种非正式的合作网络，因此专利合作产出的数量及空间分布，能在一定程度上反映出校企技术合作的紧密度、广度和网络结构特征。 　　我国有不少关于校企产学研合作方面的学术研究，主要可归纳为以下几个方面：一是研究校企专利合作网络的空间变化，如洪伟（2010）[1]搜集整理1985-2004年间我国大学和企业共同申请的专利，构建了在不同时期省际校企合作的区域分布及其变化网络；温芳芳（2013）[2]以省际合作申请的专利数据为样本，定量分析了我国不同省区间校企合作强度。二是以高校为切入点，探析校企专利合作的网络特征与变化趋势，如刘凤朝等（2011）[3]选取了我国“985高校”中的33所为研究对象，分析了1985-2009年期间高校与其他创新主体之间的专利合作网络及其演化路径；马艳艳等（2011）[4]从高校层面揭示校企专利申请合作网络的规模、密度和中心度；许治和范洁凭（2012）[5]对1995-2005年期间我国校企有效发明专利合作情况进行梳理，分析了高校产学研技术合作在区域与学校分布上的不均衡现象。三是探讨某一技术领域校企合作网络的特征，如王朋等（2010）[6]以清华大学纳米专利的相关数据，分析校企技术合作网络的结构特征。四是以地方为研究对象，如刘艳和邓晓峰（2013）[7]分析了广东珠三角地区和粤东西北地区产学研合作的区域发展差异，并提出了优化布局的建议；而雷滔和陈向东（2011）[8]则从区域、技术和高校等更多的层面展示自1985年以来我国校企专利合作申请量的演化情况。综上可知，已有文献大多聚焦在高校产学研合作行为的探讨，或是对各省市之间产学研合作情况的比较研究，但未见有基于区域层次的高校和企业的产学研技术合作行为及特点进行对比，即探讨两者在选择合作对象、合作区域以及主导技术合作的能力等方面是否存在不同的表现。 　　广东是创新大省，专利产出多年来排在全国前列，作为区域内的主要创新主体高校和企业在2013年发明专利授权量合计占了全省的853%[9]，广东还是全国启动省部产学研合作试点工作的第一批省份。现有研究成果表明，创新能力越强的区域，其校企产学研合作也越为活跃。但在广东是个例外，公开资料显示，广东区域创新能力一直保持在全国前三，但是它的产学研合作只是在第五、六名徘徊[10]，广东高校科技创新与区域创新联结上层次低、规模小[11]，那么广东省内校企技术合作的成效如何？高校和企业重点关注哪些技术领域的合作开发以及他们的合作网络是否存在差异，是值得我们关注的问题。基于以上思考，本文以高校和企业两个创新主体为切入点，对表征创新主要产出的发明专利数据进行梳理，对比研究他们各自的技术合作网络，揭示基于广东的区域层次校企合作创新现状及其在行政区划内外的结构特征，以期对现阶段广东校企技术创新合作活动情况有一个总体认识。 　　12期区域校企专利合作申请网络比较研究Dec，2015Vol35No121数据来源和检索方法 　　本文数据采集自国家知识产权局（SIPO）的官方网站（http：∥）。校企合作专利是指高校与企业联合申请的专利，由于发明专利代表了技术的水平和质量，因此本文仅统计发明专利合作量。一般情况下，只要检索项“申请（专利权）人”中包含有高校和企业，都归类为“校企合作专利”，检索式为