证交回购交易.docVIP

证交债券回购交易预测考点1.1993年12月上交所开办以国债为主要品种的质押式回购交易 2.1994年10月深交所开办以国债为主要品种的质押式回购交易 3.证交所质押式回购申报要求之一是以债券回购交易资金的年收益率进行报价 4.双边报价是指经过中人行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中人行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的①买卖数量②清算速度等交易因素 5.格式化询价是指参与者必须按交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向 6.债券回购成交通知单与参与者签署的债券回购协议是确认债券回购交易确立的合同文件 7.上交所买断式回购每笔申报限量；竞价撮合系统最小1000手，最大50000手，单笔交易数量在10000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行 8.上交所买断式回购交易按证券账户进行申报 9.债券买断式回购也称开放式回购，债券质押式回购也称封闭式回购 10.全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算 11.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在中央国债登记结算有限责任公司办理债券的质押登记 12.交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如①证券公司②保险公司③证投基金等 13.全国银行间市场债券回购参与者包括①中国境内具有法人资格的商业银行及授权分支机构②在中国境内具有法人资格的非银行金融机构或非金融机构③经中人行批准经营人民币业务的外国银行分行 14.全国银行间市场质押式回购中①回购成交合同②债券回购协议共同构成回购交易完整的回购合同 15.买断式回购这一特征对完善市场功能的意义包括①有利于降低利率风险，合理确定债券和资金价格②有利于金融市场流动性管理③有利于债券交易方式创新④提高了债券利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要 16.全国银行间市场买断式回购采取的风险控制措施有；①保证金或保证券制度②仓位制度 17.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可协议申请仲裁或向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告①同业中心②中央结算公司 18.全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展①现券买卖②逆回购业务 19.深交所最小报价变动为0.01或其整数倍 20.深交所交易单位为合计面额1000元及其整数倍 21.开办国债回购交易的目的是；①发展国债市场②活跃国债市场③发挥国债信用功能④提供一种融资方式 22.全国银行间债券市场回购的债券是指经中人行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的①政府债②中央银行债③金融债 23.中央登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的①登记②结算③托管的机构 24.全国银行间市场买断式回购的①首期交易净价②到期交易净价③回购债券数量由交易双方确定 25.全国银行同业拆借中心根据中央登记结算公司提供的交易券种要素公告交易券种的①挂牌日②摘牌日③交易的起止日期 26.在债券质押式回购交易中，正回购方是①资金融入方②卖出回购方③融资方 27.在债券质押式回购交易中，逆回购方是①资金融出方②买入返售方③融券方 28.当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易 29.投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效 30.全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效 31.全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回 32.全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结 33.上交所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报 34.全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央结算公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息 ?