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论集体行动中规则及其作用 　　〔基金项目〕中国人民大学科学研究基金项目重大基础研究计划“通过服务型政府建设去完善社会治理体系”（12XNL003） 　　〔作者简介〕张康之，中国人民大学公共管理学院教授，博士生导师，北京 100872。 　　〔摘要〕组织是集体行动系统，一切集体行动的开展，都不得不求助于组织的形式。组织之所以能够成为有序和有效率的集体行动方式，是因为规则于其中发挥着作用。所以，一切组织都需要求助于规则，特别是官僚制组织，把对规则的建立和应用诠释到了极致。尽管规则带来的是行动目标的一致性，使行动者的关系得到了较好的协调，但是，规则毕竟是一种压制人的力量，他使人异化为工具性的组织成员，泯灭了组织成员作为人的个性。在高度复杂性和高度不确定性的条件下，规则成了束缚行动者手脚的因素，让行动者在面对突发事件的时候无法获得开展行动和随机应对的自主性。在后工业化的进程中，这种状况正在发生改变，也就是说，集体行动模式正在发生变化，一种合作行动系统正在成长并可望取代现代性的组织模式。这种合作行动系统可以称作为合作制组织，它将告别对规则的高度依赖的状况。 　　〔关键词〕集体行动；规则；目标一致性；官僚制组织；合作制组织；官僚制 　　〔中图分类号〕D035-0 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕2095-8048-（2014）02-00011-07 　　在工业社会，官僚制是一种基本的组织制度。组织的制度是组织成员行为赖以发生的基础性空间，但是，仅仅有了制度，还不能实现对组织成员行为的充分规范。因为，组织成员的行为是受到多种因素影响的。对此，可以作出这样一个比喻：当我们有了一个场地，就可以安排一次运动会，进行这个场地可以容纳的各种项目的比赛，至于运动员是跑还是跳，除了这个场地之外，还有其他一系列的因素来决定。就此而言，法制和德制都只能看作是基本框架，并不能分别构成协作行为和合作行为的充分条件。这两种制度在发挥作用的时候，都需要一系列与之相配套的组织运行机制、规则以及组织结构。其中，相对于集体行动而言，规则是必要的。在一切不是由一个人开展的行动中，都需要得到规则的支持，规则所发挥的是整合和调整的作用，是要通过对人的行为整合而使之具有一致性，从而走向共同的目标。但是，在不同的历史条件下，在不同形式的组织之中，规则的功能却是不同的。如果说官僚制组织表现出了对规则的高度依赖的话，那么，在后工业化进程中产生的合作制组织则不表现出对规则的高度倚重，而是会更加充分地认识到规则的二重性，并根据行动的需要而加以利用。也就是说，在合作制组织这里，规则虽然也是合作行动所必须的因素，但其妨碍行动者自主性的消极功能则需要得到抑制。因而，合作制组织倾向于通过规则的弹性化来防止规则成为束缚组织成员手脚的因素。或者说，合作制组织需要把规则设定为一些原则性的规定，让组织成员在这些原则性规定之下去自我决定如何开展行动，并自主地作出行为选择。 　　一、集体行动一致性追求中的规则 　　一切具有现实意义的集体行动都是以组织的形式出现的，而组织总是伴随着规则。规则根源于管理的需要，当人类出现了组织化的社会活动时，就出现了规则，或者说，表现出了对规则的要求。就规则的内容而言，包含着组织目标和组织活动性质方面的内容。但是，组织运行的要求一旦建立在规则的基础上，一旦组织目标以及组织活动的性质反映到规则中来，组织目标以及组织活动的性质就可能会被隐藏起来，以至于组织成员并不表现出对组织目标的追求和对组织活动性质的关注，而是按规则行事。这样一来，规则就是作为形式化规范而存在的，表现为针对组织成员的普遍性要求，所发挥的是使组织成员在行动中达成形式上的一致的功能。所以，无论在理论分析还是在现实的组织运行之中，我们都可以看到，对于任何一个组织，如果缺乏相应的规则，组织成员就难于达成行动上的一致性。即使一个组织是建立在组织成员道德价值的高度一致性的基础上的，也需要得到外在于组织成员的组织规则的支持。在这种情况下，组织成员道德价值上的一致性主要表现在组织成员能够更好地遵守组织规则方面，即有道德的组织成员能够更好地遵从规则，而缺乏道德意识的组织成员则会游走于规则的边缘，不遵从规则的要求，甚至破坏规则。扩大而言，国家治理以及社会治理也表现出了同样的情况。 　　当然，规则的严疏以及执行规则的强制性程度在不同组织中又有着差异，这往往是由组织目标决定的。一般说来，在现代组织中，存在着组织目标与组织成员个人目标两个方面的行动目标。事实上，现代组织管理一直在致力于谋求组织目标与组织成员个人目标的一致。但是，这两个方面的目标又不可能始终处在一致的状态中，而是经常性地发生冲突。总的说来，官僚制组织的目标与组织成员个人的目标是不一致的，在组织与组织成员个人之间，是一种目标与手段之间的关系。组织把组织成员个人目标的实现作为组织