chapter12进入管制.pptxVIP

第一节 进入管制的经济依据自然垄断产业具有显著的规模经济，但由一家或极少数家企业垄断经营又会扼杀竞争活力。因此，规模经济与竞争活力便构成了自然垄断产业进入管制的两难选择。对此，一个重要的政策思路是，以规模经济与竞争活力相兼容的有效竞争作为政府制定自然垄断产业进入管制政策的主要经济依据。 规模经济与竞争活力是自然垄断产业进入管制的两难选择 政府在制定自然垄断产业的进入管制政策时，面临着规模经济与竞争活力的两难选择：即由一家或极少数几家企业垄断经营，以追求规模经济效率；还是放松进入管制，由多家企业竞争性经营，以较充分地发挥竞争机制的作用，提高经济效率的取舍问题。有效竞争的概念与实质1． “马歇尔困境” (Marshall’s dilemma) 马歇尔在1890年发表了《经济学原理》一书，在第四篇对四大生产要素(即土地、劳动、资本和组织)中的组织进行系统论述时，充分肯定了规模经济的作用，同时，他也认识到，在追求规模经济的过程中会出现垄断，从而使经济运行缺乏原动力，企业缺乏竞争活力。这样，在马歇尔看来，规模经济和垄断就成了一对难分难解的矛盾，也就是说，规模经济与竞争活力成为两难选择，这就是所谓的“马歇尔困境”。 2．有效竞争概念的提出 1940年，克拉克(Clark)在总结前人观点的基础上，通过大量的调查研究，发表了《有效竞争的概念》一文，从其基本内容看，所谓有效竞争，就是指将规模经济和竞争活力两者有效地相协调，从而形成一种有利于长期均衡的竞争格局。但克拉克没有论述实现有效竞争的客观条件和标准问题。3．有效竞争的实质 有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力，两者相互协调的一种理想状态，其协调点是合理界定规模经济和竞争活力的“度”，其协调目标是规模经济和竞争活力所发挥的综合作用使社会经济效率极大化。由此可引申出这样一个结论：有效竞争问题就是经济效率问题，有效竞争的实质就是追求较高的经济效率。有效竞争的衡量标准1．梅森(Mason)的市场结构标准和市场效果标准2．史蒂芬·索斯尼克(Stephen Sosnick)提出的以结构——行为——绩效三分法来概括的有效竞争标准，包含15个方面内容的有效竞争标准。 但这些标准在实际操作中存在难以把握的问题，同时，还存在一些标准满足了，但另一些标准不能满足的问题，况且规模经济和竞争活力本来就有相克的特点，这就使这一问题更加普遍；同时符合所有标准几乎是不可能的。这就需要对现存的有效竞争标准进行新的探讨。 3．有效竞争的主要特征 （1）有效竞争是一种竞争收益明显大于竞争成本的竞争。 作为有效竞争，应该是竞争收益扣除竞争成本后的净收益是相当大的。我们可以用竞争效益公式来衡量这种净收益： 竞争效益＝竞争收益／竞争成本（2）有效竞争是一种适度竞争。 适度竞争的对立面是过度竞争或竞争不足，过度竞争表现为企业数量和生产规模超过市场需要，规模经济效益差；而竞争不足则会抑制竞争功能的有效发挥，从而影响社会资源的合理配置和使用。虽然任何国家都不可能完全消除过度竞争和竞争不足现象，但有效竞争要求把这些消极现象控制在较低限度内。 只有适度竞争才能产生较大的竞争效益。我们可用下图表示。市场竞争度和竞争收益、成本的关系 （3）有效竞争应符合规模经济要求。 有效竞争应该是在满足最小经济规模条件下的竞争，这样才能实现较高的经济效率。 4．有效竞争的标准 有效竞争状态不是一种点状态，而是一种区域状态。见下图。 有效竞争的区域 由上图可见，有效竞争是由适度规模与适度竞争相交部分组成的区域，虽然，在这一区域内所分别获得的规模效益和竞争效益不一定是最大的，但两者的综合效益最大，能实现经济效率极大化的目标。 因此，只要在某产业中，企业的规模达到最低适度规模（即最小经济规模）要求，同时，其市场竞争度能保证竞争收益大于竞争成本，即处于适度竞争范围，这个产业就基本上处于有效竞争状态。这便构成衡量有效竞争的标准，可作为政府制定自然垄断产业管制政策的重要依据。 有效竞争是规模经济与竞争活力相兼容的一种理想状态，因此，在政府制定自然垄断产业进入管制政策时，应该把有效竞争作为其主要经济依据。第二节 政府承诺与投资行为管制滞后效应 1．管制滞后效应的概念 管制政策具有一定的稳定性，但它并不是一成不变的，管制者需要根据需求和技术变化情况周期性地调整管制政策。 政府一旦制定管制价格，在一定时期(如5年)内将固定不变，这就为企业提供了努力降低成本，以增加利润的刺激，企业会自觉地进行生产要素的最佳组合。如果企业降低了成本，就能获得比规定的投资回报率更高的收益，当然，如果企业反而增加了成本，它就只能取得低于管制水平的收益。这种在管制政策调整周期内，对生产效率的刺激通常被认为是“管制滞后效应”(regulatory lag effect)。 2．管制滞后效应的作