科士达：监事会议事准则(4月) -04-28.pdfVIP

监事会议事规则 深圳科士达科技股份有限公司 监事会议事规则 （2011 年4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步明确深圳科士达科技股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，规范高效地发挥监事会的监督职能，根据 《中华人民共和国公 司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券 法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法 规以及《深圳科士达科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定， 并结合公司实际，特制定本议事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，对股东大会负责并报告工作，行使法 律法规、《公司章程》和股东大会授予的各种权利，维护公司、股东和员工的合 法权益。 第三条 监事会议事活动以实施日常监督检查和召开监事会会议两种形式 开展。 第四条 公司监事会由3 名监事组成，其中2 名由股东代表出任，1 名由公 司职工代表出任，监事会设主席1 人，由全体监事过半数选举产生和罢免。 第二章 监事会职权 第五条 监事会行使下列职权： (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； (二)检查公司财务； (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行 政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； 1 监事会议事规则 (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理 人员予以纠正； (五)提议召开临时股东大会，在董事会不履行召集和主持股东大会职责时召 集和主持股东大会； (六)向股东大会提出提案； (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉 讼； (八)发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务 所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。 第六条 监事会主席行使下列职权： （一）召集、主持监事会会议，代表监事会向股东大会报告工作； （二）督促、检查监事会决议的执行情况并向监事会报告； （三）《公司章程》规定或监事会决议授予的其他职权。 监事会主席为监事会会议召集人，监事会主席不能履行职权或不履行职权 时，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 第三章 监事会会议 第七条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月至少召开一次。 出现下列情况，监事会应召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、《公司章程》 的决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监督部门处罚或者被深圳 证券交易所公开谴责时； 2 监事会议事规则 （六）证券监管部门要求召开时； （七）《公司章程》规定的其他情形。 第八条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过公司指定的专门负 责人员或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提