协作研发网络演化及其对技术创新的影响分析-evolution of collaborative research and development network and its impact on technological innovation.docx

学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书湖南大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1、保密□，在__年解密后适用本授权书。2、不保密□。(请在以上相应方框内打“√”)作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日I摘要随着产品更新速度加快、市场竞争的日益激烈、技术创新对专业能力的需求愈加广泛使得产业内组织间的合作关系由松散的两点结构转变发展成为联系更为紧密的网络结构，协作研发网络由此应运而生。组织间的合作与科技创新资源共享必然推动知识在整个协作研发网络中的流动，而知识能否快速有效转移与应用与整个网络的结构有着密切联系。因此，研究协作研发网络的演化及其对技术创新的影响这一问题具有重要的理论与实践意义。已有研究对于协作研发网络演化的研究主要集中在地理集群效应、网络特性分析、影响因素的定性分析方面，缺乏对协作研发网络演化过程的定量描述及其演化对技术创新影响的实证研究。同时，由于协作研发网络本身具有复杂性的特点，本文运用复杂网络理论与分析方法，社会网络分析理论与方法对协作研发网络的形成与演化机理进行深入的理论分析，并定量描述协作研发网络演化的过程；采用基于Agent的建模与仿真方法与计量经济模型对协作研发网络网络结构的演化对技术创新的影响进行模拟仿真与实证检验。主要的内容包括：(1)分析协作研发网络的形成与演化机理。开放式创新背景下，研发边界开始超越企业，合作剩余的获取为协作研发活动存在提供了现实基础。首先，在通过对协作研发网络创新主体之间微观合作机制分析的基础上，探讨了协作研发网络组织的典型特征，包括主体多样性、协同性、动态性、非线性以及嵌入性等特点，并对协作研发网络不同的组织模式与类型进行了对比分析，阐述了协作研发网络所具有的竞争优势。其次，基于生命周期理论分析了协作研发网络的演化过程，并描述了协作研发网络在各个阶段的主要特征。再次，利用基于Agent的建模与仿真方法分析了协作研发网络创新主体之间的跨组织学习过程，指出了知识转移必然导致协作研发网络知识差异的逐步降低。(2)分析协作研发网络的网络特性对技术创新的影响机理。基于协作研发网络具有显著的复杂网络特性，分析了协作研发网络的小世界性、无标度性、网络中心性以及整体密度。对协作研发网络的网络密度、网络中心性以及集聚系数对技术创新的影响进行了理论分析，在理论分析的基础上，提出了协作研发网络的网络密度、网络中心性、集聚系数与技术创新之间存在倒U型关系的研究假设。同时，考虑到不同类型的技术创新对知识需求存在差异，对协作研发网络网络结构演化对突破式创新与渐进式创新的影响进行的对比分析，提出了协作研发网络的网络密度、网络中心性、集聚系数与突破性创新之间存在倒U型关系的研究假设，以及协作研发网络的网络密度、网络中心性、集聚系数显著正向影响渐进式创新的研究假设。(3)利用基于Agent的建模与仿真方法构建协作研发网络的知识增长模型并进行模拟仿真。基于对协作研发网络的复杂适应性分析以及基于Agent建模与仿真技术与复杂适应系统研究之间关系研究，采用基于Agent的建模与仿真技术来构建协作研发网络的知识增长模型。从搜索规则、扩散规则、溢出规则以及创新规则四个方面描述协作研发网络内创新主体的知识行为，构建了协作研发网络的知识增长模型。并采用Netlogo仿真平台模拟不同网络结构情况下协作研发网络的知识增长情况，收集数据，利用回归模型对协作研发网络结构演化与知识增长之间的关系进行了检验。仿真结果从知识管理的视角表明协作研发网络的网络密度、网络中心性以及集聚系数与技术创新之间存在倒U型关系。(4)以汽车产业为例构建协作研发网络，定量描述协作研发网络的演化过程，并对网络结构的演化与技术创新关系进行实证研究。在收集汽车产业联合申请专利数据的基础上，采用Ucinet软件构建1986-2009年历年的协作研发网络，并定量描述了协作研发网络的演化过程。在此基础上收集汽车产业研发投入与产出数据，应用协整理论与方法进行实证研究，即对协作研发网络的网络密度、网络中心性以及集聚系数与技术创新、突破式创新、渐进式创新关系的相关研究假设进行了实证检验。实证