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EPC项目施工过程中风险管理问题研究 　　摘 要：施工过程中的风险管理是国际EPC总承包项目管理的重要组成部分，做好施工环节的风险控制不仅可以节约项目成本，保证项目质量，还能够最终保障总承包商顺利履约。从总承包方项目管理的角度出发，对如何进行EPC项目中施工阶段的风险管理展开了深入的探讨。 　　关键词：EPC项目；施工风险；风险管理；评估方法 　　中图分类号：F284 文献标识码：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2015.07.039 　　1 研究背景 　　由于工程项目的持久性和一次性特征，使得项目一旦出现问题，就很难挽回，因此风险管理在整个施工管理中的地位越来越重要。对于EPC（ Engineering Procurement Construction）项目，与传统项目相比，承包商需要承担更大的风险责任。如何对EPC 项目施工过程中的风险进行管理控制，是当前国内从事工程项目管理和研究工作者普遍关心的问题。 　　建设项目管理模式由传统承包模式向EPC工程总承包模式发生转变的根本原因在于：这类项目集设计、采购与施工于一体，参与方较多且关系复杂，导致项目的各阶段都存在相应的风险，尤其是施工过程中的风险。工程项目管理成败的关键在于能有效防范风险，而不是单纯地应对风险。如何有效地防控与处理风险是一个总承包企业不得不关注的问题，所以如何进行EPC项目施工过程中的风险管理尤为重要。 　　2 项目施工过程中的风险管理 　　2.1 施工风险的含义 　　2.1.1 狭义的施工风险 　　狭义的施工风险是指由于施工不当而造成的风险，主要包括：①施工管理风险。包括物资、安全与环境管理风险等。②技术风险。指因施工不当所产生的风险、设计不当所产生的风险、地质灾害所产生的风险和政策经济变动所带来的风险等。 　　2.1.2 广义施工风险 　　广义施工风险是指项目招投标、设计、采购以及施工阶段的各种风险。 　　2.2 施工风险的识别方法 　　2.2.1 德尔菲法 　　德尔菲法是由美国公司Rand Corporation于20世纪40年代末首先提出的一种匿名反馈函询法。德尔菲法不仅可以用来罗列风险因素，还可以用来估计风险发生的可能性及其造成的影响，目前经济、社会、工程技术等各个领域都采用过该方法。 　　德尔菲法的流程为：①由工程风险管理单位选定相关人员组成专家小组，一般不超过20人。②把风险预测和识别的问题、要求通过调查表直接发给各个成员，并附上该项目的相关背景材料，然后由各成员做出书面答复。③根据调查表的相关内容，各个成员提出自己的见解。④将所有成员首次风险识别的意见汇总，整理完再匿名反馈给各位成员，让各成员比对彼此的意见，并修改自己的见解和判断。⑤将所有成员修改后的意见汇总整理，再次反馈给各位成员，以便再次修改。反复汇编整理意见并反馈给各个成员是德尔菲法的主要环节，收集意见并反馈信息，直到专家们的意见趋向一致为止。⑥对各成员的意见进行最终的整理汇编，便成为预测和识别风险的最终依据。 　　2.2.2 头脑风暴法 　　头脑风暴法是由美国人奥斯本于1939年提出并于20世纪50年代得到了广泛应用的方法。我国于20世纪70年代末开始引入并很快就受到有关方面的重视，目前在许多领域得到了应用。 　　具体的说，头脑风暴法可以分为三个阶段，其主要的实施流程如图1所示。 　　2.3 施工风险评估方法 　　2.3.1 层次分析法 　　为了控制施工过程中的风险，一个项目往往会制订多种风险防范和相关措施。在针对同一风险运用多种防控措施时，其处理风险的效率及结果是不同的。使用多种措施应对风险时，应该将各个风险防控措施进行优先排序，使其达到最佳的处理效果。层次分析法AHP（Analytic Hierarchy Process）通过矩阵运算可以得出各个风险防控措施之间的优先顺序，进而对其进行排序。AHP的原理及其过程为：假设Z风险的响应措施有Z1、Z2和Z3三种，应首先列出相对应的矩阵模式，然后将各个风险措施的效率及其处置费用采用德尔菲法进行两两比较，得出平均优化度，构成相应矩阵，再计算各个防控措施的相对优化度。重复以上过程进行修正，最后得出各个风险防控措施的优先排序。如表1所示。 　　2.3.2 决策树法 　　决策树法是风险定量评价的一种直观的图解方法。对施工过程中所产生的风险进行分解，根据风险的发生概率和造成的影响程度估算实施各方案后会造成的亏损或带来的利润，以此为依据评价工程的风险，并选择方案。 　　决策树是由决策点、方案枝、状态节点、概率枝和结果节点五部分组成。决策树的起点为决策点，然后引出若干分支，代表备选的方案，称为方案枝。方案枝的末端为状态节点，再由状态节点引出若干分支，称为概率枝。概率枝末端为结果